证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-005
上海新相微电子股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份暨
公司落实“提质增效重回报”行动方案的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护上海新相微电子股
份有限公司（以下简称“公司”或“新相微”）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司拟通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）（以下简称“回购股份”），回购方案具体如下：
一、 回购方案的审议及实施程序
(一) 2024 年 2 月 5 日，公司实际控制人、董事长、总经理 Peter Hong Xiao
（肖宏）先生向公司董事会提议使用公司自有资金以集中竞价交易方式回购公司
已发行的部分人民币普通股（A 股）股份。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新相微关于提议回购暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-003）。
(二) 2024 年 2 月 20 日，公司召开第一届董事会第二十次会议审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。公司独立董事对本次回购股份事项发表了明确同意的独立意见。
(三) 根据相关法律法规及《公司章程》规定，本次回购股份方案无需提
交股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购方案的主要内容
(一) 回购股份的目的
为践行“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心,同时促进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，公司拟以自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励计划或员工持股计划。
(二) 回购股份的方式：集中竞价交易方式。
(三) 回购期限：自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过 12 个
月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1. 如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1) 如果在回购期限内，公司回购股份金额达到上限人民币 8,000.00 万元，
则本次回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2) 如果在回购期限内，公司回购股份金额达到下限人民币 4,500.00 万元，
则回购期限可自公司管理层决定终止本次方案之日起提前届满；
3) 如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回
购方案之日起提前届满。
2. 公司不得在下列期间回购股份：
1) 自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或者在决策过程中至依法披露之日；
2) 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所
规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件
对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
(四) 回购股份的用途、资金总额、数量、占公司总股本的比例
1. 回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励计划
或员工持股计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内实施上述用途，未使用部分股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2. 回购股份的资金总额：回购资金总额不低于人民币 4,500.00 万元、不超
过人民币 8,000.00 万元。具体回购资金总额以回购完毕或回购实施期限届满时实际回购股份使用的资金总额为准。
3. 回购股份的数量和占公司总股本的比例：按本次回购金额上限人民币
8,000.00万元，回购价格上限16.60元/股进行测算，本次回购的数量为481.9277万股，约占公司总股本的 1.05%；按本次回购金额下限人民币 4,500.00 万元，回购价格上限 16.60 元/股进行测算，本次回购的数量为 271.0843 万股，约占公司总股本的 0.59%。
占公司总股
拟回购数量 拟回购资金总额
回购用途 本 的 比 例 回购实施期限
（万股） （万元）
（%）
自董事会审议
股权激励计划 通过最终股份
或员工持股计 271.0843-481.9277 0.59-1.05 4,500.00-8,000.00 回购方案之日
划 起不超过 12 个
月
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
(五) 本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币 16.60 元/股，该价格不高于公司董事会
通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定调整回购价格上限。
(六) 本次回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
(七) 预计回购后公司股本结构变动情况
按照本次回购金额下限人民币 4,500.00 万元和上限人民币 8,000.00 万元，
回购价格上限 16.60 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划，并全部予以锁定，则公司的总股本不发生变化，依此测算公司股本结构变化情况如下：
按照回购金额上限回购 按照回购金额下限回购
回购前
股份性质 后 后
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） 数量 比例（%）
有限售条
386,004,705 84.00 390,823,982 85.05% 388,715,548 84.59%
件流通股
无限售条
73,524,707 16.00 68,705,430 14.95% 70,813,864 15.41%
件流通股
总股本 459,529,412 100.00 459,529,412 100.00% 459,529,412 100.00%
注：(1)以上数据未考虑回购期限内限售股解禁等其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准；
(2)以上数据如有尾差，为四舍五入所致。
(八) 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1. 截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司流动资产 1,422,435,439.90
元 ， 总 资 产 1,792,088,810.41 元 ， 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产
1,601,139,533.36 元，按照本次回购资金上限 8,000.00 万元测算，分别占上述财务数据的 5.62%、4.46%、5.00%。本次回购股份不会对公司的日常经营、财务、
研发、债务履行能力和未来发展产生重大不利影响。
2. 本次回购股份完成后，公司股权分布情况仍符合上市条件，不会影响公
司的上市地位，亦不会导致公司控制权发生变化。
(九) 公司董监高、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
公司董监高、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。公司实际控制人、董事长、总经理、回购提议人Peter Hong Xiao（肖宏）、董事吴金星、监事吴燕、高级管理人员陈秀华、蔡巍、周剑、贾静在回购期间存在增持股份计划的可能。
(十) 公司向董监高、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东问询
未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
公司已分别向董监高、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东发出问询，问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划
依据收到的回复：New Vision Microelectronics Inc.、科宏芯（香港）有
限公司、北京燕东微电子股份有限公司、北京电子控股有限责任公司、Xiao
International Investment Limited 暂无关于未来 3 个月、未来 6 个月减持贵
司股份的计划，未来若有股份减持计划，将严格遵守相关法律法规，履行信息披露义务；西安众联兆金股权投资合伙企业（有限合伙）在未来 3 个月不存在减持公司股份的计划，未来 6 个月内存在减持公司股份的可能，若未来拟减持公司股份，将按相关规定及时履行信息披露义务。
截至本公告披露日，公司实际控制人、回购提议人及董事、监事、高级管理人员均回复暂无关于未来 3 个月、6 个月减持公司股份的计划。
(十一) 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟
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