证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2023-032
上纬新材料科技股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：7.0007 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、首次授予数量：拟向激励对象首次授予 67.2726 万股限制性股票，约占上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）草案公告时公司股本总额的 0.17%。
3、首次授予价格：4.32 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 4.32元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
4、激励人数：本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 64 人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、董事会认为需要被激励的其他人员。
5、本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
首次授予的限制性股票 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次
第一个归属期 授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止 20%
首次授予的限制性股票 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首次
第二个归属期 授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止 30%
首次授予的限制性股票 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首次
第三个归属期 授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止 50%
6、任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会
计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比 例。首次授予部分公司层面各年度业绩考核目标如下表所示：
净利润（A） 研发项目产业化指标（B）
归属期 对应考 （万元）
（首次授予） 核年度 目标值 触发值 目标值（Bm） 触发值（Bn）
（Am） （An）
新产品 HYVER 及可 新产品 HYVER 及可
回收树脂达到产业化 回收树脂达到产业化
第一个归属期 2022 年 7,000 6,300 水平，即相关产品累 水平，即相关产品累
计 销 售 额 不 低 于 计 销 售 额 不 低 于
2,000 万元 1,600 万元
新产品 HYVER 及可 新产品 HYVER 及可
回收树脂达到产业化 回收树脂达到产业化
第二个归属期 2023 年 8,050 7,245 水平，即相关产品累 水平，即相关产品累
计 销 售 额 不 低 于 计 销 售 额 不 低 于
10,000 万元 8,000 万元
新产品 HYVER 及可 新产品 HYVER 及可
回收树脂达到产业化 回收树脂达到产业化
第三个归属期 2024 年 9,257.5 8,331.75 水平，即相关产品累 水平，即相关产品累
计 销 售 额 不 低 于 计 销 售 额 不 低 于
50,000 万元 30,000 万元
指标 完成度 指标对应系数
A≥Am X=100%
实际实现的净利润（A） An≤A
A
B≥Bm Y=100%
实际实现的研发项目产业
化指标（B） Bn≤B
B
公司层面归属比例 2022-2024 年：当批次计划归属比例*(X*60%+Y*40%)
注：本激励计划中所指“净利润”，指剔除“股份支付费用”以及“对联营企业和合营企业的投资收 益”后的上市公司扣非归母净利润，具体数值以届时上市公司披露的年报数据为准。
若公司未满足上述业绩指标，则所有激励对象当期未能归属部分的限制性股 票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（3）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激 励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比 例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 A B C D E
个人层面归属比例 100% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量× 个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属 的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年4月28日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了 《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就 本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司2022年限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年4月30日至2022年5月9日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 2022年5月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上纬新材料科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-025）。
3、2022年5月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2022年5月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上纬新材料科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-028）。
5、2022年5月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2023年6月14日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（三）限制性股票授予情况
授予后限制性股
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
票剩余数量
2022 年 5 月 25 日 4.32 元/股 1 67.2726 万股 64
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