证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2021-011
上海艾力斯医药科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对 2020 年度募集资金与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 12 日签发的证监许可
[2020]2559 号文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司在境内首次公开发行 90,000,000 股人民币普通股 A 股股票，每股发行价格为人民币 22.73 元，股款以人民币缴足，计人民币 2,045,700,000.00元，扣除承销及保荐费用、律师费、审计验资费、信息披露费以及其他发行手续费共计人民币 113,150,354.39 元（不含增值税），净募集资金共计人民币
1,932,549,645.61 元（以下简称“募集资金”），上述资金于 2020 年 11 月 25 日到
位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2020）第 1031 号验资报告。
（二）募集资金本报告期内使用金额及期末余额情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 237,565,986.88 元。
本公司本年度使用募集资金人民币 42,317,795.60 元，累计使用募集资金总额人
民 币 42,317,795.60 元 ， 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 人 民 币
1,666,000,000.00 元，尚未使用募集资金余额人民币 224,231,850.01 元；与截至
行利息及未置换或支付的发行费用。明细见下表：
单位：元币种：人民币
项目 金额
募集资金总额 2,045,700,000.00
减：已支付的发行有关费用 (102,285,000.00)
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） (42,317,795.60)
减：使用暂时闲置募集资金购买结构性存款进行现金管理 (1,666,000,000.00)
加：募集资金利息收入扣手续费净额 2,468,782.48
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金余额 237,565,986.88
二、募集资金管理情况
（一）募集资金专户存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，本公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《上海艾力斯医药科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，按规定要求管理和使用募集资金，截
至 2020 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 账户类型 余额
中国建设银行股份有限公司上海 31050161393600004871 募集资金 67,681,305.69
张江分行 专户
中国银行股份有限公司启东支行 530075418172 募集资金 738,276.24
专户
招商银行股份有限公司上海川北 121908875110804 募集资金 111,128,133.95
支行 专户
中信银行股份有限公司浦东分行 8110201013501263105 募集资金 32,474,730.32
专户
上海银行股份有限公司浦东分行 03004346482 募集资金 4,658,889.91
专户
上海浦东发展银行股份有限公司 97160078801700002398 募集资金 20,884,650.77
张江科技支行 专户
合计 - - 237,565,986.88
2020 年 11 月 30 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国
建设银行股份有限公司上海张江分行、中国银行股份有限公司启东支行、招商银行股份有限公司上海川北支行、中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述《三方监管协议》均正常履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2020 年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 “募集资金使用情况
对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为有效推进募集资金投资项目，各募投项目实施主体在募集资金到位前，已
经在募集资金投资项目上进行了前期投入。截至 2020 年 12 月 9 日，募集资金投
资项目先期使用自筹资金共计人民币 134,798,151.81 元，业经普华永道中天会计
师事务所（特殊普通合伙）审核并于 2020 年 12 月 21 日出具了《上海艾力斯医
药科技股份有限公司截至 2020 年 12 月 9 日止以自筹资金预先投入募集资金投
资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2020）第 3315 号）。本公
司于 2020 年 12 月 29 日召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第六
次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 134,798,151.81 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，保荐机构中信证券股份有限公司发表了核查意见。详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2020-004）。2020 年度实际完成置换的募集资金金额为人民币28,403,129.71 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，增加本公司现金资产收益，本公司于 2020 年 12
月 14 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过 16.8 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过 12 个月。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
2020 年度，本公司在上述额度范围内购买结构性存款，暂未取得到期收益。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司利用闲置募集资金购买的结构性存款余额
为人民币 1,666,000,000.00 元。
2020 年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
受托方 类型 金额（万元） 起止时间 收益类型 预期年化收益率 是否到期 期限
（天）
中信银行股份有限公司上 结构性存款 71,000.00 2020.12.23- 保本浮动收益 3.05% 否 90
海分行 2021.03.23
中国建设银行股份有限公 结构性存款 42,000.00 2020.12.18- 保本浮动收益 3.20% 否 90
司上海张江分行 2021.03.18
招商银行股份有限公司上 结构性存款 33,000.00 2020.12.18- 保本浮动收益 3.25% 否 31
海川北支行 2021.01.18
上海浦东发展银行股份有 结构性
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