证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2022-037
孚能科技（赣州）股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》的规定，编制了 2021 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募
集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至 2021 年 12 月 31 日公司募集
资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）214,133,937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资金总额 340,472.96 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 322,450.73 万元。上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020
年 7 月 10 日出具了安永华明（2020）验字第 61378085_B01 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 103,111.26 万元（含
募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额人民币 7,058.37 万元）。
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 322,450.73
减：累计投入募集资金金额（包含置换预先投入金额） 128,274.48
用于现金管理金额 45,000.00
银行承兑汇票保证金 53,123.36
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 7,058.37
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 103,111.26
注：表格中合计数存在差异系因四舍五入导致。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该《募集资金管理办法》经本公司第一届董事会第七次会议审议通过，并已经本公司 2019年第四次临时股东大会表决通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，结合公司经营需要，本公司在兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行开设募集资金专项
账户，并于 2020 年 7 月 8 日与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联
合证券”）、兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司之子公司孚能科技（镇江）有限公司（以下简称“孚能镇江”）在兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行营业部开设募集资
金专项账户，并于 2020 年 7 月 8 日与本公司、华泰联合证券、兴业银行股份有
限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行营
业部分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
根据公司拟向特定对象发行股票工作开展的需要及《证券发行上市保荐业务
管理办法》等相关规定，公司于 2021 年 11 月 5 日披露了《关于变更保荐机构及
保荐代表人的公告》（公告编号：2021-077），公司已与东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）签署了《孚能科技（赣州）股份有限公司与东吴证券股份有限公司之向特定对象发行股票保荐协议》，并与华泰联合证券终止了首次公开发行保荐协议，因公司部分募集资金尚未使用完毕，华泰联合证券尚未完成的持续督导工作由东吴证券承接。为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律、法规的规定，2021 年 11 月 24 日，公司、保荐机构东吴证券和募
集资金监管银行签署了《募集资金三方监管协议》。公司、公司全资子公司孚能镇江、保荐机构东吴证券和募集资金监管银行签署了《募集资金四方监管协议》，募集资金存放账户未发生变化。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
2020 年 7 月 10 截至 2021
银行名称 账号 日初始存放金额 年 12 月 31 存储方式
日余额
兴业银行股份有限公 503010100100268000 164,061.48 88.84 活期
司赣州分行
兴业银行股份有限公 321230100100331162 164,061.48 925.80 活期
司北京海淀支行
兴业银行股份有限公 403710100100355180 - 37,983.60 活期
司镇江分行营业部
中国银行镇江大港支 466374775181 - 27,625.80 活期
行
中国农业银行镇江新 10320201040231695 - 26,375.00 活期
区支行
招商银行镇江新区支 612900575710704 - 410.45 理财产品
行 专用结算
2020 年 7 月 10 截至 2021
银行名称 账号 日初始存放金额 年 12 月 31 存储方式
日余额
账户
交通银行镇江大港支 381006710011000095 理财产品
行 180 - 9,701.77 专用结算
账户
合计 328,122.96 103,111.26
注 1：募集资金账户初始存放资金 328,122.96 万元与募集资金净额 322,450.73 万元存在差
异，差异原因为部分发行费用在募集资金初始存入募集资金专户时尚未支付。
注 2：表格中合计数存在差异系因四舍五入导致。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项详见附
表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不涉及募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2021 年 6 月 25 日，公司第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），自董
事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金
可以循环滚动使用。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签
署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了
明确的同意意见，并且保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证
券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的核查意见》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为 45,000.00 万元。2021 年度，公司现金管理具体情况如下：
单位：人民币万元
预期年 是
受托银行 产品名称 收益类型 投资金额 认购日期 到期日 化收益 否
率 到
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