孚能科技（赣州）股份有限公司
关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明(修订稿)
孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称：“孚能科技”或“公司”）根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关规定，结合公司实际情况，对2021年度向特定对象发行股票募集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》（以下简称“本说明”）具体内容如下：
一、公司的主营业务
孚能科技是新能源汽车动力电池系统整体技术方案的提供商，也是高性能动力电池系统的生产商。孚能科技自成立以来一直专注于新能源车用锂离子动力电池及整车电池系统的研发、生产和销售，并为新能源汽车整车企业提供动力电池整体解决方案，目前已成为全球三元软包动力电池的领军企业之一。
公司主要产品为三元软包动力电池的电芯、模组和电池包，涵盖纯电动车用电池系统、混合动力车及插电混合动力车用电池系统和48V微混电池系统，应用领域以新能源乘用车为主。根据高工产业研究院（GGII）统计数据，2019年孚能科技以22.04%的市占率排名中国软包动力电池装机量第一名；起点研究院（SPIR）数据显示，2020年孚能科技以20%的市占率，连续四年排名中国软包动力电池装机量第一名，保持了国内软包电池的领先地位。
二、本次募集资金投向方案
（一）本次募集资金的使用计划
本次发行募集资金总额不超过452,000万元（含本数），扣除发行费用后，募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟以募集资金投入金额
1 高性能动力锂电池项目 525,625.90 392,000.00
2 科技储备资金 60,000.00 60,000.00
合计 585,625.90 452,000.00
本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
（二）募集资金投资项目基本情况
1、高性能动力锂电池项目
（1）项目概况
公司将结合新能源电池技术迭代演变趋势、新能源电池最新生产工艺和下游客户升级需求等，在安徽省芜湖市三山经济开发区取得土地，建设高性能动力锂电池项目，通过建设生产厂房及配套设施，购置先进的动力锂电池生产设备满足公司需求，项目达产后将实现年产12GWh动力电池系统的生产能力。项目实施后，公司能够进一步将核心技术产业化，紧抓下游新能源汽车市场增长机遇，深化与国内外优质客户的伙伴关系，为公司深度参与未来产业变革提供发展动能，助力国家实现“碳达峰”和“碳中和”的目标。
（2）项目投资概算
本项目投资估算如下：
单位：万元
序号 工程或费用名称 投资金额 占总投资比例
1 工程建设费用 443,193.04 84.32%
1.1 建安工程 139,185.79 26.48%
1.2 设备购置及安装 289,551.18 55.09%
1.3 土地使用费 11,373.60 2.16%
1.4 工程建设其他费用 3,082.48 0.59%
2 基本预备费 22,159.65 4.22%
3 铺底流动资金 60,273.21 11.47%
项目总投资 525,625.90 100.00%
（3）项目预计经济效益
经测算，本项目税后静态投资回收期为6.95年，税后内部收益率为12.80%。
（4）实施主体、项目选址和建设期限
1）实施主体
本项目实施主体为孚能科技拟在安徽芜湖三山经济开发区新设立的全资子公司。
2）项目选址
项目用地选址目标地块位于安徽芜湖三山经济开发区境内。
3）建设规划
本项目计划18个月建设完成。
（5）项目备案和环评情况
2021年10月14日，公司已取得安徽省芜湖三山经济开发区管委会经济发展局出具的《关于同意孚能科技（芜湖）有限公司高性能动力锂电池项目登记备案的通知》（三经发【2021】359号）。
发行人在安徽芜湖三山经济开发区的现有土地上实施高性能动力锂电池项目建设。2021年11月16日，公司通过挂牌方式竞得位于芜湖三山经济开发区宗地号为（三）202118号国有建设用地使用权，已于当日签署《成交确认书》。截至目前，公司已与芜
湖市自然资源和规划局签订《国有建设用地使用权出让合同》并缴纳土地出让金，后续将办理土地使用权证。
发行人已于2021年12月8日取得环境影响评价批复文件（芜环评审[2021]248号）。
2、科技储备资金项目
（1）项目概况
公司拟根据目前实际经营情况，结合未来发展规划，通过本次发行股票募集资金60,000.00万元用于科技储备资金项目。具体投向包括但不限于：研发新产品、研发产品配套材料、优化产品性能、开发最优工艺路线、扩建现有生产线、技术升级改造等。
（2）实施主体
本项目实施主体为孚能科技（赣州）股份有限公司。
（3）资金运用安排
高性能动力锂电池是发行人销售收入的重要组成部分。公司根据目前实际经营情况，拟使用募集资金进一步投入产品材料研发、产品性能提升、生产工艺开发、产线技术升级等方向，进一步开发并打造符合行业领先水平的新能源汽车动力电池系统整体技术方案和高性能锂电池智能制造基地。同时，发行人围绕多个前瞻性研发方向，拟配套相应的基础设施及专业人才团队，快速促进新产品研发并产业化，提升公司可持续发展能力。
（三）募集资金投资项目实施的必要性及可行性
1、项目建设的必要性
（1）高性能动力锂电池项目
1）响应国家“双碳”目标和节能减排政策，动力电池行业迎来发展机遇
目前，全球“双碳”目标已基本达成共识，节能减排是我国短期碳中和政策的重点。新能源汽车产业能够有效缓解能源和环境压力、促进经济发展方式转变和可持续发展，
根据Marklines数据显示，2021年上半年，全球新能源 汽 车 EV 和 PHEV 合 计 实 现 销 量238.87万辆，同比增长169.30%，其中EV实现销量为166.09万辆，同比增长178.80%，PHEV实现销量为72.78万辆，同比增长149.90%。根据中汽协数据，2021年上半年，中国新能源汽车实现销量120.60万辆，同比增长139.3%，其中新能源汽车实现销量114.00万辆，同比增长217.40%。新能源汽车渗透率由今年年初的5.40%提高至今年上半年的9.40%，其中6月的渗透率已超过12%。预计未来我国新能源汽车渗透率仍将继续提速。
新能源汽车终端市场的强劲需求带动动力电池行业的高速发展，动力电池产业迎来前所未有的发展机遇。GGII发布的《全球动力电池装机量数据库》统计显示，2021年上半年全球动力电池装机量约为100.49GWh，同比增长141%，GGII根据新能源汽车交强险口径数据统计显示，2021年上半年我国动力电池装机量约为46.39GWh，同比增长177%。根据SNE Research数据，2020年全球动力电池装机量为137GWh，2018年-2020年年均复合增长率约为32.3%；2020年中国动力电池装机量为63.6GWh，2018年-2020年年均复合增长率约20.6%。SNE Research预计2030年全球动力电池需求将达2,956GWh，2020-2030年年均复合增长率为33%，国内动力电池需求在2025和2030年分别将达449GWh和1,022GWh。
国家财政部在《财政部对十三届全国人大四次会议第2284号建议的答复》中提到：通过新能源汽车购置补贴和免征购置税、充电桩基础设施奖励、新能源公交车运营补贴等方式，支持我国新能源汽车产业发展。“双碳”目标下政府各项支持政策的推出和产业链下游市场的扩张将带动动力电池行业快速增长，本次募投项目的实施有利于公司抓住良好市场发展机遇，推动公司可持续发展。
2）公司与多家战略客户合作稳步推进，动力电池需求量快速增长
公司是全球三元软包动力电池的领军企业之一，是中国第一批实现量产三元软包动力电池的企业。凭借着三元软包动力电池具有的能量密度高、安全性能好、循环寿命长、低温性能优异的优势，公司与多家国内外优质车企建立了长期合作关系，持续为戴姆勒、广汽、吉利、TOGG、东风、江铃、长城等客户的电动车平台提供高品质的动力电池类产品，覆盖上述客户的多个车型。
2018年底，公司与战略客户戴姆勒、北京奔驰签订供货协议。2021年4月，公司为戴姆勒部分车型提供的动力电池已实现量产，未来将进入规模化供应阶段。2020年，公司收到浙江春风动力股份有限公司的项目定点，作为其六个车型平台的动力电池供应商；公司收到华晨新日新能源汽车有限公司的项目定点，作为其W32H项目的动力电池供应商；公司与土耳其TOGG集团签订战略合作协议，为区域内的客户提供动力电池解决方案及其相关服务。2020年，公司被东风汽车集团股份有限公司指定为东风集团纯电动车全球主打平台岚图H56项目的动力电池供应商，承担其开发和未来供货的工作。2021年，公司收到广汽三菱汽车有限公司LE车型项目定点通知，为其开发和供应LE车型的动力电池。2021年，公司收到柳州五菱《采购意向书》，通知公司成为其锂电池系统总成供应商，为其多个车型提供动力电池系统。
目前，公司产能规模应对上述客户
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