证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-027
孚能科技（赣州）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票。
股份来源：孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为 4,283.00 万股，占本激励计划草案公告日公
司股本总额 107,066.9685 万股的 4.00%。其中，首次授予限制性股票 3,962.00 万
股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 3.70%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 92.51%；预留 321.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.30%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 7.49%。
一、股权激励计划目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理人员与核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本计划。
截至本激励计划公告日，公司上市后不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
三、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 4,283.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 107,066.9685 万股的 4.00%。其中，首次授予限制性股票 3,962.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 3.70%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 92.51%；预留 321.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.30%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的7.49%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据。
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括孚能科技独立董事、监事），符合实施股权激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的人数及公司全部职工人数的比例
本激励计划涉及的激励对象共计 569 人，占公司截止 2020 年 12 月 31 日员
工总数 3,670 人的 15.50%，包括：
1、董事、高级管理人员；
2、核心技术人员；
3、董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括孚能科技独立董事、监事。以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公司所处的新能源电池行业，人才竞争比较激烈；激励对象中的外籍员工在公司的经营管理、技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境
外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设
和稳定，从而有助于公司的长远发展。
以上激励对象包含实际控制人 YU WANG（王瑀）先生、Keith D. Kepler 先
生。公司将其纳入本激励计划的原因在于：YU WANG（王瑀）先生作为公司实
际控制人、董事长、核心技术人员，Keith D. Kepler 先生作为公司实际控制人、
董事、核心技术人员，均是公司的核心团队成员，在公司的投融资、技术研发、
全球资源整合等方面起到不可忽视的重要作用。公司将其纳入本激励计划有助于
促进公司核心人员的稳定性和积极性，从而有助于公司长远发展。
预留授予部分的激励对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并
出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超
过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的限制 获授限制性 获授限制性股
姓名 国籍 职务 性股票数量 股票占授予 票占当前股本
(万股) 总量的比例 总额比例
YU WANG 加拿大 董事长、核心技术人员 200.00 4.67% 0.19%
Keith D. Kepler 美国 董事、副总经理兼研究 80.00 1.87% 0.07%
院院长、核心技术人员
王志刚 中国 总经理、副董事长 160.00 3.74% 0.15%
Robert Tan 美国 董事 35.00 0.82% 0.03%
丁斌 中国 副总经理 80.00 1.87% 0.07%
樊耀兵 中国 副总经理 80.00 1.87% 0.07%
王慧 中国 副总经理兼财务负责人 80.00 1.87% 0.07%
张峰 中国 副总经理兼董事会秘书 80.00 1.87% 0.07%
HONGJIAN 美国 核心技术人员 15.00 0.35% 0.01%
LIU（刘宏建）
PENG LIAO 加拿大 核心技术人员 70.00 1.63% 0.07%
（廖鹏）
熊得军 中国 核心技术人员 70.00 1.63% 0.07%
刘丽荣 中国 核心技术人员 70.00 1.63% 0.07%
李盘忠 中国 核心技术人员 70.00 1.63% 0.07%
董事会认为需要激励的其他人员（共 556 人） 2,872.00 67.06% 2.68%
预留 321.00 7.49% 0.30%
合计 4,283.00 100.00% 4.00%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。
（四）激励对象的核实
1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《上市规则》及股权激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、股权激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、本激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
2、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前
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