证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2021-015
孚能科技（赣州）股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
孚能科技（赣州）股份有限公司(以下简称“孚能科技”、“本公司”或“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规定，编制了 2020 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至 2020年 12月 31日公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）214,133,937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资金总额 340,472.96 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 322,450.73 万元。上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020
年 7月 10 日出具了安永华明（2020）验字第 61378085_B01 号验资报告。
截至 2020年 12月 31 日，公司募集资金余额为人民币 319,797.18万元（含募
集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额人民币 2,539.88 万元）。
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 322,450.73
减：累计投入募集资金金额（包含置换预先投入金额） 5,206.56
用于现金管理金额 -
加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 2,539.88
尚未支付的发行费用 13.13
截至2020年12月31日募集资金余额 319,797.18
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），该《募集资金管理办法》经本公司 2019 年第一届七次董事会审议通过，并业经本公司 2019 年第四次临时股东大会表决通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，结合公司经营需要，本公司在兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行开设募集资金专项账户，并于 2020年 7月 8日与华泰联合证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司之子公司孚能科技（镇江）有限公司在兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、中国银行镇江大港支行营业部开设募集资金专项账户，并于 2020年 7月 8日与本公司、华泰联合证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支
行、中国银行镇江大港支行营业部分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2020年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 2020年7月10日 截至2020年12 存储方式
初始存放金额 月31日余额
兴业银行股份
有限公司赣州 503010100100268000 164,061.48 84,012.35 活期
分行
兴业银行股份
有限公司北京 321230100100331162 164,061.48 105,064.09 活期
海淀支行
兴业银行股份
有限公司镇江 403710100100355180 - 20,102.69 活期
分行营业部
中国银行镇江 466374775181 - 70,253.53 活期
大港支行
中国农业银行 10320201040231695 - 10,161.05 活期
镇江新区支行
招商银行镇江 理财产品
新区支行 612900575710704 - 20,139.78 专用结算
账户
交通银行镇江 381006710011000095 理财产品
大港支行 180 - 10,063.70 专用结算
账户
合计 328,122.96 319,797.18
注：募集资金账户初始存放资金 328,122.96 万元与募集资金净额 322,450.73 万元
存在差异，差异原因为部分发行费用在募集资金初始存入募集资金专户时尚未支 付。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2020年 12月 31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项详见附件
1：募集资金使用情况对照表。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2020 年 8 月 15 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金 5,206.56 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，以募集资金 1,659.10 万元置换已支付的发行费用的自筹资金。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，并且由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《孚能科技（赣州）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2020）专字第 61378085_B12 号）验资报告，由保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2020年 12月 31日，公司已完成使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 8 月 15 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第六次
会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 230,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银行的保本型理财产品（包括结
构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），自董事会、监事会
审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动
使用。公司独立董事发表了明确的同意意见，并且保荐机构华泰联合证券有限责
任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2020年 12月 31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
0.00元，具体情况如下：
单位：人民币万元
受托银行 产品名称 收益类型 投资金额 认购日期 到期日 预期年化 是否
（万元） 收益率 到期
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人 保本浮动 30,000.00 2020/10/13 2020/12/12 2.95% 已到期
限公司赣州分行 民币结构性存款产品 收益型
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人 保本浮动
限公司北京海淀 民币结构性存款产品 收益型 30,000.00 2020/11/5 2020/12/30 2.95% 已到期
支行
兴业银行股份有 兴业银行企业金融人 保本浮动
限公司镇江分行 民币结构性存款产品 收益型 20,000.00 2020/10/20 2020/12/21 2.95% 已到期
营业部
对公结构性存款 保本保底 20,000.00 2020/9/28 2020/10/28 4.10% 已到期
20201416A 收益
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