证券代码：688558 证券简称：国盛智科 公告编号：2021-005
南通国盛智能科技集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，南通国盛智能科技集团股份有限公司董事会对 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 26 日出具的《关于同意南通国
盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1000 号），并经上海证券交易所同意，南通国盛智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行股份人民币普通股（A 股）股票
33,000,000 股 ， 募 集 资 金 总 额 573,210,000.00 元 ， 坐 扣 承 销 及 保 荐 费
32,572,216.98 元（不含增值税）后的募集资金为 540,637,783.02 元。另扣除律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用 20,175,902.72 元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额 520,461,880.30 元。上述募集资金已全部到账并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕232 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 4,391.54 万元，公司募集
资金余额（不包含承销及保荐费及其他发行费用）为 48,566.74 万元，与实际募集资金余额人民币 48,610.18 万元的差异金额为人民币 43.33 万元，系本期公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用尚未从募集资金中置换。具体情况如下：
单位：人民币万元
项 目 序号 金额
募集资金净额 A 52,046.19
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 4,391.54
本期发生额
利息收入净额 C2 912.09
项目投入 D1=B1+C1 4,391.54
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 912.09
应结余募集资金 E=A-D1+D2 48,566.74
实际结余募集资金 F 48,610.18
差异【注】 G=E-F -43.44
【注】：上述差异系公司以自有资金预先支付发行费用 434,393.28 元，其中发行上市手续费用及其他费用 304,245,28 元，印花税 130,148.00 元。该部分发行费用尚未从募集资金中置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《南通国盛智能科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管 理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构申港证券股份有限公司于 2020 年 6 月 12 日与中
国建设银行股份有限公司南通分行、于 2020 年 6 月 17 日与中国民生银行股份有
限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户、2 个理财账户和 1
个通知存款账户，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
5,179,665.70 活期
中国建设银行股
50,000,000.00 理财
份有限公司南通 32050164263609988888
350,000,000.00 理财
港闸支行
30,000,000.00 通知存款
中国民生银行股
份有限公司南通 632688558 50,922,101.32 活期
分行
合 计 486,101,767.02
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集
资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 8 月 24 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金款项 2,801.98 万元，使用募集资金置换预先支付的发行费用 43.44 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于南通国盛智能科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审字[2020]9046 号）。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构已出具了《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
2020 年 10 月 13 日公司完成了除发行费用 43.44 万元以外的上述置换。
公司于 2020 年 9 月 28 日召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证等方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司于 2020 年 12 月 22 日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目支付的银行承兑汇票的议案》，同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的银行承兑汇票共计 442.52 万元置换在募集资金到位前支付的用于募投项目的相关支出且尚未兑付、在募集资金到位后到期的银行承兑汇票。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已对募投项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于南通国盛智能科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审字[2020]10450 号）。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构已出具了《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目支
付的银行承兑汇票的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 7 月 6 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用
最高不超过人民币 52,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、
通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度
及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。
保荐机构已出具了《申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有
限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金 43,000.00 万元用
于购买保本保收益的理财产品及通知存款，具体情况如下:
开户银行 产品名称 金额（元） 购买日 到期日
中国建设银 结构性存款 50,000,000.00 2020 年 12 月 28 日 2021 年 3 月 29 日
行股份有限 结构性存款 350,000,000.00 2020 年 12 月 28 日 2021 年 6 月 28 日
公司南通港
闸支行 七天通知存款 30,000,000.00 2020 年 12 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
合计 430,000,000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
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