688538 科创 和辉光电-U

证券代码：688538        证券简称：和辉光电        公告编号：2023-026
          上海和辉光电股份有限公司

 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
                    报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和
辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135,743.48 元。上述款项已分别于 2021
年 5 月 24 日及 2021 年 6 月 28 日全部到账。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 25 日和 2021
年 6 月 29 日分别出具了《上海和辉光电股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA14446 号）和《上海和辉光电股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15067 号）。


  截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 2,642,242,713.04 元，募集
资金的使用及管理情况具体如下：

                项目                            金额（元）

募集资金净额                                        8,002,135,743.48

加：募集资金利息收入扣减手续费净额                    207,002,748.20

减：募投项目实际支出金额（累计投入金额）            5,566,895,778.64

 1.补充流动资金                                    1,500,000,000.00

 2.第六代 AMOLED 生产线产能扩充项目                  4,066,895,778.64

  其中：报告期投入金额                              562,970,792.98

等于：募集资金余额                                  2,642,242,713.04

减：用于现金管理金额                                1,000,000,000.00

减：用于暂时补充流动资金金额                        1,600,000,000.00

等于：募集资金专户余额                                  42,242,713.04

    二、募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》的有关规定，制定了《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

  根据上述法律法规及制度的要求，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、存放募集资金的国家开发银行上海市分
行、上海银行股份有限公司浦西分行于 2021 年 5 月 18 日签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》、于 2021 年 6 月 29 日签订了《募集资金（含超额配售）专
户存储三方监管协议》。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户存放的资金余额情况如下：

  募集资金专户开户行              账号              余额（元）

国家开发银行上海市分行      31001560022335130000        7,057,986.39

上海银行徐汇支行                    03004538659      35,184,726.65

          合计                                        42,242,713.04

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  1、募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司第六代 AMOLED 生产线产能扩充项目建设期慢
于投资计划，主要原因系由于 2022 年度受签证、航班管控影响，国外设备调试人员入境时间延迟；同时 2022 年以来，受全球经济下行，消费市场疲软等因素的影响，显示面板行业需求低迷，复苏缓慢。经综合分析和审慎评估，公司根据项目执行情况及市场需求变化情况，适当放缓项目部分产能对应的设备的发货进度及安装调试进度。

  募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。

  2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
  3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2022 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过 100,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，
保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-022）。根据上述决议，公司实际使
用了闲置募集资金 80,000.00 万元暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行。

  截至 2023 年 4 月 20 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 80,000.00
万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知
了保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 21 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-004）。

  2023 年 4 月 25 日，公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过 200,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，
保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金暂时补充流动资金
160,000.00 万元，剩余未归还金额为 160,000.00 万元。

    4、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2022 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 400,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事对上述议案发表了明确的同意意
见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-023）。


  2023 年 4 月 25 日，公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 250,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述事项发表了核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 4 月27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。

  报告期内，公司在董事会审批的最高额度范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理，为购买中国银行股份有限公司金山支行、上海浦东发展银行股份有限公司长宁支行、交通银行股份有限公司上海杨浦支行发行的保本浮动收益型结构性存款产品。报告期内到期产品产生的收益为 4,093.17 万元，平均年化收益率为 2.78%。

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
100,000.00 万元，情况如下：

  受托方    类型    金额      认购日    到期日  收益  是否到
                    （万元）                        类型    期

                    34,900.00    2023/2/7  2023/8/7          否

 中国银行股  结构  35,100.00    2023/2/7  2023/8/6  保本    否

 份有限公司  性存  15,100.00  2023/4/10  2023/7/3  浮动    否

  金山支行    款                                      收益

                    14,900.00  2023/4/10  2023/7/2          否

      合计        100,000.00      /          /      /      /

    5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  截至 2023 年 6 月 30