证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2023-006
上海和辉光电股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会
议（以下简称“本次会议”）于 2023 年 4 月 25 日在公司会议室以现场加通讯表
决方式召开，本次会议的通知于 2023 年 4 月 14 日通过书面方式送达全体监事。
本次会议应出席监事 7 人，实际出席监事 7 人，本次会议由监事会主席应晓明先生主持。本次会议的召集、召开方式以及议案，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
2022 年，公司监事会严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件的要求和《公司章程》《上海和辉光电股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，对全体股东负责的精神，认真履行、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
公司《2022 年度财务决算报告》真实、客观、完整地反映了公司 2022 年 12
月 31 日的财务状况及 2022 年度的经营成果和现金流量。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
3、审议通过《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》
公司 2022 年度利润分配预案及决策程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，充分考虑了公司当前的实际经营状况，有利于维护公司全体股东的长期利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司拟定的 2022 年度利润分配预案。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于 2022 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-007）。
4、审议通过《关于<2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的
议案》
公司 2022 年度募集资金的存放与实际使用情况符合法律法规、规范性文件的相关规定，不存在违法、违规存放和使用募集资金的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如实反映了公司 2022 年度募集资金存放和使用的实际情况。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-008）。
5、审议通过《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
公司《2022 年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，报告内容公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度报告》和《上海和辉光电股份有限公司 2022年年度报告摘要》。
6、审议通过《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议案》
公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。
7、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
公司的日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平交易、自愿原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会损害上市公司及全体股东特别是中小股东的利益，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东应回避表决。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-010）。
8、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的日常经营活动，不存在损害公司及股东权益的情形。同意公司使用不超过人民币 200,000.00 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。
9、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，内容及审议程序符合相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。同意公司使用最高额度不超过人民币 250,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。
10、审议通过《关于使用自有资金购买结构性存款的议案》
在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，公司使用暂时闲置自有资金购买结构性存款或同类产品，整体风险可控，有助于提高资金的使用效率，增加现金资产的收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司使用额度不超过人民币 100,000.00 万元的暂时闲置自有资金购买结构性存款或同类产品。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
11、审议通过《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
公司《2023 年第一季度报告》的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司 2023 年第一季度报告》。
12、逐项审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案》
鉴于公司第一届监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司拟进行监事会换届选举。公司第二届监事会将由 7 名监事组成，其中股东代表监事 4 名，职工代表监事 3 名。经资格审查，监事会同意提名应晓明先生、杨铭先生、戚奕斐女士、章霞女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。该议案逐项表决，表决结果如下：
（1）同意提名应晓明先生为公司第二届监事会股东代表监事候选人
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
（2）同意提名杨铭先生为公司第二届监事会股东代表监事候选人
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
（3）同意提名戚奕斐女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
（4）同意提名章霞女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-013）。
13、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
公司本次回购注销激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《2021年限制性股票激励计划》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司按 1.84 元/股的授予价格回购注销 516 名激励对象已获授但尚未解除限售的 32,724,424 股限制性股票。
表决结果：7 票同意，占有表决权监事人数的 100%；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东应回避表决。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-015）。
特此公告。
上海和辉光电股份有限公司监事会
2023 年 4 月 27 日
查看PDF原文
