思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日签发的证监许可
[2020]1824 号文《关于同意思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 20,000,000 股，每股发行价格为人民币 115.71 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币2,314,200,000.00 元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币161,901,432.00 元（不含增值税金额为人民币 152,737,200.00 元），扣除此项承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币 2,152,298,568.00 元（以下
简称“募集资金”)，存入募集资金专户，上述资金于 2020 年 9 月 15 日到位，业经
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字(2020)第 0818 号验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币 168,453,425.35 元后的净额为人民币 2,145,746,574.65 元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2021 年度使用募集资金金额为人民币
438,102,797.95 元，累计已使用募集资金金额为人民币 489,889,752.94 元，2021 年度收到募集资金利息扣除手续费净额为 750,599.18 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 1,173,440.35 元，2021 年度收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为 57,341,251.98 元，累计收到用于现金管理购买理财产品的投
资收益为人民币 69,955,991.72 元，截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额为人民
币 1,733,538,247.13 元，其中用于现金管理金额为 1,730,000,000.00 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到募集资金总额 2,152,298,568.00
减：投入募集资金项目的金额 (489,889,752.94)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 1,173,440.35
用于现金管理的收益 69,955,991.72
减：现金管理金额 (1,730,000,000.00)
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户期末余额 3,538,247.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经公司 2020 年度第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，2020 年 9 月，公司与保荐机构海通证券股份有限
公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司 2021 年 6 月 21 日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金 15,000 万元人民币对思瑞浦上
海注资以实施募投项目。2021 年 10 月 13 日，思瑞浦上海完成募集资金专项账户
（以下简称“专户”）的开设，账号为 96100078801700000793。2021 年 10 月 15
日日，公司完成对思瑞浦上海的注资。
2021 年 11 月 12 日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构海通证券股份
有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述三方协议和四方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存
储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开 银行账号 存款方式 余额
户银行
招商银行股份有 512907605910318 活期存款 2,225,923.15
限公司上海分行
上海浦东发展银
行股份有限公司 98840078801300002605 活期存款 409,317.16
金桥支行
苏州银行股份有
限公司高新技术 51295400000882 活期存款 926.17
产业开发区支行
招商银行股份有 512907605910901 活期存款 290,080.25
限公司苏州分行
园区支行
上海浦东发展银
行股份有限公司 96100078801700000793 活期存款 612,000.40
金桥支行
合计 3,538,247.13
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况请见“附表 1、思瑞浦微电
子科技（苏州）股份有限公司 2021 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 8 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十五次
会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 1,900,000,000.00 元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币1,900,000,000.00 元(含本数)。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
公司独立董事已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金
金额为人民币 1,730,000,000.00 元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现
金管理的授权投资额度。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况
如下：
受托方 类型 金额(元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到 期限 收益(元)
期 (天)
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发 结构性存款 50,000,000.00 2020/09/29- 保本浮动收益 1.84%-4.44% 是 181 785,000.00
区支行 2021/03/29
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发 结构性存款 50,000,000.00 2020/09/29- 保本浮动收益 1.84%-4.44% 是 181 785,000.00
区支行 2021/03/29
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行 七天通知存 100,000,000.00 2020/10/21- 保本固定收益 2.025% 是 滚存 427,500.00
款 2021/01/05
2020/12/29-
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