证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2023-063
深圳佰维存储科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2023 年 8 月 8 日
限制性股票授予数量：1,119.00 万股，约占目前公司股本总额
43,032.9136 万股的 2.60%。
股权激励方式：第二类限制性股票
《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票授予条件已经成就。深圳佰维存储科技股份有限公司（简称“公司”）于 2023 年 8月 8 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 8 月 8 日为授予
日，向符合授予条件的 230 名激励对象授予 1,119.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况
1、2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
股东利益的情形发表了独立意见。
同 日 ，公 司 召开 第三届 监 事会 第 五次 会议， 审 议通 过 了《 关于公 司 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023 年 3 月 10 日至 2023 年 3 月 19 日，公司对本激励计划激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023 年
3 月 22 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象
名单公示情况及核查意见的说明》。
3、2023 年 3 月 27 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023 年 5 月 25 日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
5、2023 年 6 月 12 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及相关文件的修订的议案》。
6、2023 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第十一次会议与第三届监事会
第十次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司独立董事对本激励计划的授予事项发表了同意的独立意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，为了更好地实施本激励计划，结合公司实际情况，公司董事会同意对原《2023 年限制性股票激励计划》中授予的限制性股票的归属比例进行调整。除此之外，本次实施的激励计划内容与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《管理办法》《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规
定的授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 8 月 8 日为授予日，授予 230 名激
励对象 1,119.00 万股限制性股票。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司监事会对本激励计划的激励对象是否符合授予条件进行核查，认为：本次拟被授予权益的激励对象与公司 2023 年第二次临时股东大会批准的公司2023 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。本激励计划的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律法规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2023 年 8 月 8 日，并同意向
符合条件的 230 名激励对象授予 1,119.00 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
公司《激励计划（草案）》的授予条件已经成就，授予日为 2023 年 8 月 8
日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》
中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合本激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规定，本激励计划的激励对象主体资格有效。
公司实施本激励计划有利于进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。
我们同意公司本激励计划的授予日为 2023 年 8 月 8 日，并同意向符合条件
的 230 名激励对象授予 1,119.00 万股限制性股票。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2023 年 8 月 8 日
2、授予数量：1,119.00 万股，约占目前公司股本总额 43,032.9136 万股的
2.60%
3、授予人数：230 人
4、授予价格：12.33 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
（3）本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属期限 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日 15%
起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日 45%
起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序 授予 限制 获授数量占授 获授数量占本激
号 姓名 国籍 职务 性股 票数 予限制性股票 励计划公告日股
量(万股) 总数的比例 本总额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及其关联人
1 孙成思 中国 董事长 134 11.9750% 0.3114%
2 何 瀚 中国 董事、总经 120 10.7239% 0.2789%
理
3 徐 骞 中国 董事、副总 15 1.3405% 0.0349%
经理
副总经理、
4 王 灿 中国 核心技术人 45 4.0214% 0.1046%
员
5 刘 阳 中国 副总经理 15 1.3405% 0.0349%
6 黄炎烽 中国 财务总监兼 21 1.8767% 0.0488%
董秘
7 蔡 栋 中国 副总经理 9 0.8043% 0.0209%
8 徐永刚 中国 核心技术人 15 1.3405% 0.0349%
员
9 李振华 中国 核心技术人 6 0.5362% 0.0139%
员
10 孙日
查看PDF原文
