证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-020
芯原微电子（上海）股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“芯原股份”）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣
除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2022 年度募投项目实际使用募集资金 547,939,889.70 元，2022 年度收
到的募集资金利息收入扣减手续费净额 15,213,375.03 元；截至 2022 年 12 月 31
日，公司募集资金余额为 413,127,246.77 元，均存储于募集资金专户。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
减：以超募资金永久补充流动资金金额 265,000,000.00
减：累计至 2022 年 12 月 31 日募投项目实际支出金额 825,736,472.18
减：截至 2022 年 12 月 31 日用于现金管理金额 0.00
减：补充流动资金（募投项目结余转出） 7,534,756.98
加：累计至 2022 年 12 月 31 日募集资金利息收入扣减手续费净额 62,308,452.92
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 413,127,246.77
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》的规定，制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理及使用情况进行了规定，该管理办法已经公司股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，公司及子公司芯原科技（上海）有限公司分别在中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“开户行”）开立了募集资金专户，并与保荐机构和开户行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集资金采取了专户存储管理。上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
银行名称 募集资金专户账号 截至2022年12月31 备注
日账户余额
上海浦东发展银行
股份有限公司张江 97160078801600002036 267,878,865.36
科技支行
上海银行股份有限 03004198987 -（注 1）
公司浦东科技支行
中国工商银行股份
有限公司上海市南 1001235929300088184 15,159,349.16
京东路支行
中信银行股份有限
公司上海分行张江 8110201013701212254 -（注 1） 已销户（注 2）
支行
招商银行股份有限
公司上海分行营业 121910739810105 -（注 1）
部
上海浦东发展银行
股份有限公司张江 97160078801100003720 130,089,032.25
科技支行
总计 / 413,127,246.77
注 1：相关账户分别为公司“智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业化项目”、“智慧家居和智慧城市的 IP 应用方案和芯片定制平台项目”、“智慧可穿戴设备的 IP 应用方案和系统级芯片定制平台的开发及产业化项目”、“研发中心升级项目”的募集资金专户，上述项目已于 2022 年度完成，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定已将结余募集资金（包括利息收入）转出并补充流动资金。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司“智慧云平台系统级芯片定制平台的开发及产业
化项目”账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2022 年度，本公司实际投入的募集资金款项共计人民币 54,793.99 万元，募
集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益。2022 年 3 月 28 日召开了第一届董事会第三十次会议暨 2021 年年
度董事会会议、第一届监事会第二十次会议暨 2021 年年度监事会会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过80,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日至公司 2022 年度董事会召开之日止，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 80,000.00 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
详见下表：
单位：人民币万元
截
至
报
告
年化 期 期
银行名称 产品类别 金额 起息日 到期日 收益 末 限 收益
率 是 (天)
否
完
成
赎
回
上海银行 结构性存 9,000.00 2/12/2021 5/1/2022 2.70% 是 34 22.64
款
上海银行 结构性存 4,000.00 13/1/2022 16/2/2022 2.70% 是 34 10.06
款
上海银行 结构性存 4,000.00 13/1/2022 16/3/2022 2.80% 是 62 19.02
款
上海银行 结构性存 1,500.00 22/2/2022 28/3/2022 2.60% 是 34 3.63
款
上海银行 结构性存 2,000.00 22/2/2022 25/4/2022 2.60% 是 62 8.83
款
上海银行 结构性存 2,000.00 24/3/2022 22/6/2022 2.60% 是 90 12.82
款
上海银行 结构性存 1,000.00 24/3/2022 25/5/2022 2.60% 是 62 4.42
款
上海银行 结构性存 1,000.00 24/3/2022 27/4/2022 2.60% 是 3
查看PDF原文
