证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-032
芯原微电子（上海）股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2020]261 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“芯原股份”）已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）
48,319,289 股，每股发行价格为 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，扣
除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8 月13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2021 年 1-6 月募投项目实际使用募集资金 94,104,030.12 元，2021 年 1-
6 月收到的募集资金利息收入扣减手续费净额 22,332,343.44 元；截至 2021 年 6
月 30 日，公司募集资金余额为 1,108,806,958.51 元。其中，募集资金专户存储余额 783,806,958.51 元，购买理财产品金额为 325,000,000.00 元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 1,699,030,248.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 228,863,054.51
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额 21,077,171.28
减：以超募资金永久补充流动资金金额 265,000,000.00
减：累计至 2021 年 6 月 30 日募投项目实际支出金额 109,000,518.19
减：用于现金管理金额 325,000,000.00
加：累计至 2021 年 6 月 30 日募集资金利息收入扣减手续费净额 33,717,453.69
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额 783,806,958.51
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理及使用情况进行了规定，该管理办法已经公司股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东科技支行、中国工商银行股份有限公司上海市南京东路支行、中信银行股份有限公司上海分行张江支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部开设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和开户行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：
单位：人民币元
银行名称 募集资金专户账号 截至 2021年6月30日账户
余额
上海浦东发展银行股份有 97160078801600002036 642,595,730.67
限公司张江科技支行
上海银行股份有限公司浦
东科技支行 03004198987 8,303,580.47
中国工商银行股份有限公
司上海市南京东路支行 1001235929300088184 18,910,698.94
中信银行股份有限公司上
海分行张江支行 8110201013701212254 85,236,762.47
招商银行股份有限公司上
海分行营业部 121910739810105 28,760,185.96
总计 / 783,806,958.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2021 年 1-6 月，公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为
22,886.30 万元，以自有资金预先支付首次公开发行费用 2,107.72 万元。2020 年12 月 2 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入自有资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 22,886.30 万元置换预先投入募集资金投资项目的自有资金，使用募集资金人民币 2,107.72 万元置换已从自有资金账户支付的发行费用（不含增值税），独立董事对此发表了同意的独立意见。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于芯原微电子（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目和支付发行费用情况的审核报告》（德师报(核)字(20)第 E00425 号），招商证券股份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金以及使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。公司已于 2020 年 12 月完成了募集资金置换工作。
具体情况详见公司于 2020 年 12 月 3 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入自有资金的公告》（公
告编号：2020-014）。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资
金使用效益。2020 年 8 月24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议、第一届
监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用
最高不超过人民币 165,000.00 万元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好
的低风险保本型理财产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币
165,000.00 万元（含本数），独立董事对此发表了同意的独立意见。招商证券股
份有限公司出具了《招商证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公
司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体情况详见公司于 2020 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2020-002）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情
况详见下表：
单位：人民币万元
年化 截至报 期
银行名称 产品类别 金额 起息日 到期日 收益 告期末 限 收益
率 是否完 (天)
成赎回
招商银行 银行理财产品 10,000.00 2020/8/27 2021/2/25 3.35% 是 182 168.04
招商银行 银行理财产品 7,500.00 2020/11/27 2021/4/27 2.95% 是 151 95.79
浦发银行 银行理财产品 13,100.00 2020/8/27 2021/3/1 3.65% 是 186 235.86
浦发银行 银行理财产品 1,200.00 2020/10/10 2021/2/26 2.50% 是 139 7.06
工商银行 银行理财产品 33 2020/9/25 2021/1/11 2.63% 是 108 0.26
工商银行 银行理财产品 4,867.00 2020/10/9 2021/4/29 2.63% 是 202 118.21
上海银行 结构性存款 10,000.00 2020/9/1 2021/3/1 2.80% 是 181 138.85
上海银行 结构性存款 7,000.00 2020/9/30 2021/3/30 3.10% 是 181 107.61
浦发银行 结构性存款 50,000.00 2020/12/3 2021/6/3 2.80% 是 182 712.50
中信银行 结构性存款 12,000.00 2020/8/31 2021/2/26 3.00
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