证券代码：688513 证券简称：苑东生物 公告编号：2021-014
成都苑东生物制药股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至 2020 年 12 月 31 日的《关
于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1584 号”《关于同意成
都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 3,009.00 万股，发行价为每股人民币为44.36 元，共计募集资金总额为人民币 1,334,792,400.00 元，扣除发行费用(不含税)人民币 112,083,983.49 元，本次募集资金净额为 1,222,708,416.511元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于
2020 年 8 月 26 日出具了《验资报告》(中汇会验[2020]5681 号)。
（二）本年度募集资金使用情况和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的
净额)余额为 49,296.95 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
1 本公告中的募集资金净额 1,222,708,416.51 元与验资报告中的募集资金净额 1,222,700,659.41 元差异
7,757.10 元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少 9,433.93 元；2.实际印花税较预计增加 1,676.83 元。
募集资金总额 133,479.24
减：券商承销佣金及保荐费 9,091.18
收到募集资金总额 124,388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 10,669.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 726.00
减：支付不含税发行费用的金额 1,391.21
减：直接投入募集项目的金额 4,175.87
减：累计购买理财产品、定期存款及结构性存款等 82,900.00
减：补充流动资金使用募集资金 30,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款等 54,300.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益 326.94
加：利息收入扣除手续费净额 144.32
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 49,296.95
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设银行股份有限公司成都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资金三(四)方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与上海证券交易所三(四)方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司有 8 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 账 户 类 存储余额 备
别 注
中国建设银行股份有限公司 51050142629500000543 募集资 36,690.71 活
成都青羊工业园支行 金专户 期
成都银行芳草支行 1001300000800290 募集资 11,368.21 活
金专户 期
中信银行成都蜀汉支行 8111001013200676400 募集资 424.51 活
金专户 期
中国农业银行股份有限公司 22892301040012018 募集资 407.18 活
成都金沙西园支行 金专户 期
中信银行成都迎宾大道支行 8111001013900674850 募集资 141.04 活
金专户 期
中国银行天府新区华阳支行 117217817048 募集资 104.89 活
金专户 期
中信银行成都蜀汉支行 8111001012400676405 募集资 99.76 活
金专户 期
中国工商银行股份有限公司 4402922019100206467 募集资 60.65 活
成都高新永丰路支行 金专户 期
合 计 49,296.95
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度《募集资金使用情况对照表》详见附件 1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用726.00 万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,669.29 万元，合计11,395.29 万元。置换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2020
年 9 月 16 日出具了中汇会鉴[2020]6001 号《关于成都苑东生物制药股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动
资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 7 亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存
款余额 28,600.00 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，明细如下：
受托方 产品名称 认购金额(万 到期收益 起始日 到期日 是否赎
元) (万元) 回
中信银行成都迎 共赢智信结构 5,800.00 23.55 2020/10/9 2020/11/30 是
宾大道支行 性存款
农业银行成都金 “汇利丰”结构 4,000.00 31.10 2020/9/30 2020/12/25 是
沙西园支行 性存款
中信银行成都蜀 共赢智信结构 1,800.00 7.31 2020/10/9 2020/11/30 是
汉支行 性存款
中信银行成都蜀 共赢智信结构 2,200
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