证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-015
广州慧智微电子股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2023年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]462号 ） ，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金使用情况如下：
项目名称 金额（元）
募集资金总额 1,135,966,460.00
减：券商不含税承销费，发行费等 75,938,658.40
收到募集资金总额 1,060,027,801.60
加：2023年半年度专户利息收入 238,519.58
减：支付部分发行费费用（不含增值税） 20,773,584.90
投入募集资金项目金额 36,454,867.79
发行手续费支出 7,064.44
购买理财产品净支出 650,000,000.00
募集专户2023年6月30日余额 353,030,804.05
注1：“收到募集资金总额”与“实际募集资金净额”之间的差异为除券商承销费用及部分发行费以外的其他发行费用（不含增值税）。
注2： 投入募集资金项目金额与附表1中截止期末累计投入项目金额的差异为待置换的自筹资金预先投入募投项目金额22,568.26万元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，本公司依据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《广州慧智微电子股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变更及管理与监督等进行了规定，公司严格按照其规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与平安银行股份有限公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上海浦东
发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 广 州 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为
82210078801300002219。基于公司本次公开发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金金额的情况，结合募集资金投资项目的实际情况，公司决定将该账户终止使用并注销。2023年6月27日，公司、华泰联合证券有限责任公司和上海浦东发展银行股份有限公司广州分行签署《募集资金专户存储三方监管协议之终止协议》。截至2023年6月30日，公司尚未完成上述募集资金专户注销手续。
2023年4月28日，公司及全资子公司尚睿微电子（广州）有限公司和尚睿微电子（上海）有限公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司广州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述协议，保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：
开户单位 募集资金开户银行 账号 金额（元）
广州慧智微电子股 平安银行股份有限公司广 15000109898368 98,793,683.57
份有限公司 州分行营业部
广州慧智微电子股 招商银行股份有限公司广 120907293110609 254,237,120.48
份有限公司 州开发区支行
广州慧智微电子股 上海浦东发展银行股份有 82210078801300002219 -
份有限公司 限公司广州开发区支行
尚睿微电子（广 招商银行股份有限公司广 120921148710909 -
州）有限公司 州开发区支行
尚睿微电子（上 招商银行股份有限公司广 120915245810906 -
海）有限公司 州开发区支行
三、本报告期内募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2023年半年度募集资金使用情况请见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023年6月27日，公司分别召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金22,568.26万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金617.76万元置换已支付发行费用的自筹资金。上述事项由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入的情况进行了专项审核，并出具了《关于广州慧智微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕7-565号）。公司独立董事及监事会发表了明确同意的意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至2023年6月30日，尚未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年6月1日，公司分别召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币69,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事及监事会发表了明确同意的意见，保荐人华泰联合证券有限责任公司对该事项出具了明确的核查意见。
65,000.00万元，具体情况列示如下：
签约银行名 产品类型 银行账号 金额 收益起 产品到 预期年化
称 算日 期日 收益率
平安银行广 2023年6 2026年6
州分行营业 大额存单 15000109898368 15,000.00 月8日 月8日 3.20%
部
平安银行广 2023年6 2023年8 1.75%-
州分行营业 结构性存款 15000109898368 3,000.00 月9日 月9日 2.82%
部
平安银行广 2023年6 2023年9 1.75%-
州分行营业 结构性存款 15000109898368 14,000.00 月9日 月12日 2.92%
部
平安银行广 2023年6 2023年7 1.75%-
州分行营业 结构性存款 15000109898368 3,000.00 月9日 月17日 2.77%
部
招商银行股
份有限公司 结构性存款 12090729311060 15,000.00 2023年6 2023年9 1.65%-
广州开发区 9 月7日 月7日 2.95%
支行
招商银行股
份有限公司 结构性存款 12090729311060 15,000.00 2023年6 2023年7 1.65%-
广州开发区 9 月7日 月7日 2
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