证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-010
广州慧智微电子股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：8,672,000份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行A股普通股股票
广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称“慧智有限”）做出董事会决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。
慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完
整的激励计划、考核管理办法等文件。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对2021年股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2021年9月 20日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第一期激励对象名单>的议案》等议案，监事会对2021年股票期权激励计划相关事项发表了核查意见。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象获授公司股票期权数量超过公司股本总额1%的议案》《关于股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司资本公积转增股本的议案》及《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。因公司进行资本公积转增股本，因此公司董事会按照股东大会的授权，对2021年股票期权激励计划的期权数量及行权价格进行了调整，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《关于向2021年股票期权激励计划第二期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第二期激励对象名单，第二期激励对象的行权价格为1元/股。
2021年12月20日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第二期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第二期激励对象名单。
2022年4月15日，公司召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关于向2021年股票期权激励计划第三期激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会按照股东大会的授权，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象名单，第三期激励对象的行权价格为5元/股。
2022年4月15日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于核实公司<2021年股票期权激励计划第三期激励对象名单>的议案》，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象名单。
（二）股票期权授予情况
行权价格 授予期权数量 授予激励对象 授予后期权
批次 授予日 （元/股） （万份） 人数（人） 剩余数量
（万份）
第一期 2021年10月5日 1 1,960 57 240
第二期 2021年12月30日 1 142 3 98
第三期 2022年4月24日 5 98 7 0
注1：公司2021年第四次临时股东大会审议通过公司资本公积转增股本的议案，公司注册资本变更为39,820.5848万元。根据第一届董事会第五次会议决议，公司资本公积转增股本完成后，2021年股票期权数量总额相应调整为不超过2,200万份，期权行权价格相应调整为1元/股，其中已授予部分调整为1,960万份，尚未授予部分为240万份。根据第一届董事会第八次会议决议，确认2021年股票期权激励计划的第三期激励对象行权价格为5元/股。
注2：上述各期授予激励对象剔除重复人数后，授予对象共计62人。
（三）行权数量和行权人数的调整情况
2023年7月11日，公司分别召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，注销因个人原因离职的5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权32万份。独立董事
发表了同意上述议案的独立意见。
综上，自股票期权授予以来，公司注销的股票期权合计为32万份。公司2021年股票期权激励计划的有效期权数量2,168万份，激励对象合计57人。
（四）各期股票期权行权情况
公司《2021年股票期权激励计划》为上市前制定、上市后实施的期权激励计划，截至本公告披露日，2021年股票期权激励计划尚未行权。
二、股票期权行权条件
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
公司于2023年7月11日分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的57名激励对象在规定的行权期内采取批量行权的方式行权。关联董事均回避表决。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
1、第一个等待期届满的说明
本激励计划授予日分别为2021年10月5日、2021年12月30日、2022年4月24日，根据《2021年股票期权激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期为自授予日起12个月（且公司完成上市前）、24个月、36个月。第一个可行权期为自授予日起满12个月且公司完成上市后的首个交易日（以孰晚为准）起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。可行权数量占获授股票期权数量比例为40%。本激励计划第一个行权期可行权条件已成就，第一个等待期已于2023年5月16日届满。
2、第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 满足。公司未发生左述情形，满
意见或者无法表示意见的审计报告； 足行权条件。
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会、证券交易所认定的其他情形
2、激励对象未发生以下任一情形：
① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 满足。本次行权的激励对象未发
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 生左述情形，满足行权条件。
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
根据天健会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的《审计报告》
（天健审〔2023〕7-21号），公
3、公司层面业绩考核要求 司2021年经审计合并报表的营业
2021年度营业收入较2020年度增长率不低于15% 收入为51,395.11万元，较2020年
同比增长147.93%，公司层面业
绩考核已达到目标，满足行权条
件。
4、个人层面业绩考核要求：
激励对象个人考核按照《广州慧智微电子股份有限公司
2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进行考
核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上
绩效评价结果划分为A、B、C、D四个档次。其中A、B为
考核合格档，C、D为考核不合格档。
考评结果 合格 不合格
标准等级 A B C D 原62名激励对象中，5名激励对
象因离职而不再具备激励对象资
标准系
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