科创板投资风险提示：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
上海索辰信息科技股份有限公司
Shanghai Suochen Information Technology Co.,Ltd.
（中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13 号楼 2层）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（上海市广东路 689号）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A股）
发行股数： 1,033.3400 万股，占发行后总股本的 25%，不涉
及股东公开发售股数
每股面值： 1.00元
每股发行价格： 【 】元
预计发行日期： 2023年 4月 6 日
拟上市证券交易所： 上海证券交易所科创板
发行后总股本： 4,133.3400 万股
保荐人（主承销商）： 海通证券股份有限公司
招股意向书签署日期： 2023年 3月 28日
目录
发行人声明...... 1
本次发行概况...... 2
目录...... 3
第一节 释义...... 6
一、普通术语 ...... 6
二、专业词汇 ...... 8
第二节 概览......11
一、重大事项提示......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......16
三、本次发行概况......17
四、发行人的主营业务情况......20
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略......24
六、发行人符合科创板定位情况......26
七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标......29
八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 ......30
九、发行人选择的具体上市标准......32
十、发行人公司治理特殊安排......32
十一、募集资金用途及未来发展规划......32
十二、其他对发行人有重大影响的事项......33
第三节 风险因素......34
一、与发行人相关的风险......34
二、与行业相关的风险......40
三、其他风险 ......40
第四节 发行人基本情况......42
一、发行人基本情况......42
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况 ......42
三、发行人的股权结构......48
四、发行人的控股子公司、参股公司情况......48
五、发行人主要股东及实际控制人的基本情况......52
六、发行人特别表决权股份情况......58
七、发行人协议控制架构情况......58
八、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为 ......58
九、发行人股本情况......59
十、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简要情况......70
十一、发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员近二年内变动情况 ......79
十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况 ......80
十三、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况 ......82
十四、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排 ......84
十五、发行人员工及社会保障情况......87
第五节 业务与技术......90
一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况......90
二、发行人所处行业的基本情况及竞争情况......120
三、发行人销售情况及主要客户......153
四、发行人采购情况及主要供应商......157
五、发行人主要固定资产和无形资产......159
六、发行人经营许可与经营资质......162
七、发行人特许经营权情况......163
八、发行人核心技术及研发情况......163
九、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 ......182
十、境外生产经营及资产情况......182
第六节 财务会计信息与管理层分析......183
一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准......183
二、财务报表 ......183
三、审计意见 ......188
四、合并财务报表编制基础及合并范围......192
五、主要会计政策和会计估计......193
六、非经常性损益......217
七、税项 ......218
八、主要财务指标......221
九、财务可比公司选择......223
十、经营成果分析......226
十一、资产质量分析......268
十二、偿债能力及流动性分析......284
十三、持续经营能力分析......298
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 ......299
十五、财务报告审计截止日后的财务信息及主要经营状况 ......300
第七节 募集资金运用和未来发展规划......303
一、募集资金运用概况......303
二、募集资金投资项目具体情况......305
三、公司的战略规划，报告期内为实现战略目标已采取的措施及实施效果，未来规划采取的
措施 ......320
第八节 公司治理与独立性......324
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况 ......324
二、内部控制情况......324
三、报告期内的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况
......325
四、报告期内资金占用和对外担保的情况......326
五、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力......326
六、同业竞争情况......327
七、关联方及关联关系......328
八、关联交易 ......332
九、报告期内关联方的变化情况......335
第九节 投资者保护......337
一、发行人本次发行前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序......337
二、本次发行前后股利分配政策差异情况......337
三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制 ......337
第十节 其它重要事项......341
一、重大合同 ......341
二、对外担保 ......343
三、重大诉讼或仲裁事项、重大违法行为......344
第十一节 声明......345
一、全体董事、监事、高级管理人员声明......345
二、发行人控股股东、实际控制人声明......346
三、保荐人（主承销商）声明（一）......347
三、保荐人（主承销商）声明（二）......348
四、发行人律师声明......349
五、会计师事务所声明......350
六、资产评估机构声明......351
七、验资机构声明......352
八、验资复核机构声明......353
第十二节 附件......354
附件 1 承诺事项......355
附件 2 发行人商标情况表......379
附件 3 发行人专利情况表......381
附件 4 发行人软件著作权情况表......382
附件 5 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况389
附件 6 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明
......396
附件 7 审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ......398
附件 8 募集资金具体运用情况......399
附件 9 发行人的控股子公司、参股公司情况 ......404
第一节 释义
在本招股意向书中，除文意另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
一、普通术语
发 行 人 、 公
司、本公司、 指 上海索辰信息科技股份有限公司
股份公司、索
辰科技
索辰有限、有 指 上海索辰信息科技有限公司，发行人前身
限公司
上海索天 指 上海索天软件科技有限公司，发行人控股的境内子公司
嘉兴索辰 指 嘉兴索辰信息科技有限公司，发行人控股的境内子公司
香港子公司、 指 香港索辰信息科技有限公司（DEMX CO., LIMITED），发行人控股
香港索辰 子公司
美国子公司 指 发行人控股的境外子公司
Fasmoe、英国 指 Fasmoe Engineering Tech Limited，发行人控股的境外子公司
子公司
江西东辰 指 江西东辰信息科技有限公司，发行人参股公司
宁波辰识 指 宁波辰识企业管理合伙企业（有限合伙）（于 2019 年 1 月更名，更
名前为上海辰识投资管理合伙企业（有限合伙）），索辰科技的股东
宁波普辰 指 宁波普辰企业管理合伙企业（有限合伙）（于 2019 年 1 月更名，更
名前为上海普辰投资管理合伙企业（有限合伙）），索辰科技的股东
北京聚信数维企业管理合伙企业（有限合伙）（于 2023 年 2 月更
聚信数维 指 名，更名前为潍坊数维投资管理合伙企业（有限合伙）），索辰科技
的股东
杭州伯乐中赢创业投资合伙企业（有限合伙）（于 2023 年 1 月更
杭州伯乐 指 名，曾用名杭州伯乐中赢股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州伯乐
圣赢股权投资合伙企业（有限合伙）），索辰科技的股东
宁波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙）（于 2021 年 11 月更
宁波赛智 指 名，更名前为宁波赛伯乐韵升新材料创业投资合伙
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