股票代码：688505 股票简称：复旦张江 编号：临 2024-006
上海复旦张江生物医药股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦张江”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定要求，现将2023年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年5月14日出具的《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次公开发行人民币普通股12,000万股，本次发行价格为人民币8.95元/股，募集资金总额为人民币107,400.00万元，扣除本次发行费用人民币9,967.61万元，募集资金净额为人民币97,432.39万元。上述募集资金已于2020年6月12日全部到位，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具普华永道中天验字(2020)第0502号验资报告。
（二）本报告期募集资金使用金额及期末余额情况
本报告期公司使用募集资金人民币56,561,377.08元；截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）募集资金累计使用总额为人民币471,116,104.26元。累计补充流动资金人民币289,607,011.32元，其中使用超募资金永久补充流动资金为人民币288,000,000元，使用收购泰州少数股权募投项目节余资金永久补充流动资金为人民币1,607,011.32 元。募集资金账户余额为人民币
262,354,166.85元，明细见下表：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,074,000,000.00
减：发行有关费用 99,676,104.72
募集资金净额 974,323,895.28
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 471,116,104.26
减：累计补充流动资金 289,607,011.32
加：募集资金利息收入扣手续费净额 48,753,387.15
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 262,354,166.85
注：累计补充流动资金为超募资金永久补充流动资金人民币 288,000,000.00 元以及公司募投
项目“收购泰州复旦张江少数股权项目”节余资金人民币 1,607,011.32 元，为了提高节余募集
资金的使用效率，公司将该项目结项后的节余募集资金永久补充公司流动资金，用于公司日
常生产经营活动。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效 率，公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司 实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》。公司根据《募集资金使用管理办 法》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对 募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司与海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别于2020年6月8日 与中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行以及于2020年6月9日与平安银行股 份有限公司上海分行和招商银行股份有限公司上海天山支行签订了《募集资金三 方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至2023年12月31日，公司与保荐机构分别于2020年6月8日与中国银行股份 有限公司上海浦东开发区支行以及于2020年6月9日与平安银行股份有限公司上海 分行签订的《三方监管协议》正常履行。
截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
银行名称 银行账号 账户余额（元）
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行 455979787895 204,617,666.03
平安银行股份有限公司上海分行 注 1 15062020060260 57,736,500.82
招商银行股份有限公司上海天山支行 注 2 121907535710633 0.00
合计 262,354,166.85
注 1、上述平安银行股份有限公司上海分行存储的募集资金为公司募投项目“收购泰州复旦张江少数股权项目”募集资金及所有超募资金，因“收购泰州复旦张江少数股权项目”已结项，且已将结项后的节余募集资金 1,607,011.32 元永久补充公司流动资金，该账户目前存储的募集资金全部为公司超募资金（含 21,412,605.54 元的利息收入）。截至本公告披露日，公司已累计使用超募资金永久补充流动资金的金额共计人民币 288,000,000 元，用于公司日常生产经营活动。
注 2、公司募投项目“生物医药创新研发持续发展项目”所募集资金已按规定使用完毕，为方便公司资金账户管理，公司于 2023 年 8 月将其于招商银行股份有限公司上海天山支行开立的募集资金专户（银行账号 121907535710633）进行了注销，公司与保荐机构、存放募集资金的招商银行股份有限公司上海天山支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。
具体内容详见公司 2023 年 8 月 26 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体
披露的关于注销部分募集资金专户的公告（公告编号：临 2023-044）。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件一）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
公司于2020年6月24日召开了第七届董事会第三次（临时）会议、第七届监事会第三次（临时）会议分别审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币22,830.50万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述事项已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审核并于2020年6月24日出具了《上海复旦张江生物医药股份有限公司截至2020年6月19日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字（2020）第2763号）。保荐机构海通证券股份有限公司进行了核查并出具了《海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股
份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的核查意见》。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临2020-001）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在募集资金节余的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2023年3月27日召开了第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币9,600.00万元用于永久补充流动资金。本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。具体内容详见公司2023年3月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：临2023-010）。该议案已经公司2023年5月30日召开的2022年度股东周年大会审议通过。本报告期，公司使用超募资金永久补充流动资金为人民币96,000,000.00元，累计补充流动资金共计人民币288,000,000.00元。
（六）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2023年5月30日召开了第八届董事会第一次（临时）会议、第八届监事会第一次（临时）会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用最高不超过人民币35,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单和收益凭证等），使用期
限自2023年6月20日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构海通证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见，海通证券股份有限公司出具了《海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。具体内容详见公司2023年5月31日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2023-033）。
本报告期，公司在上述额度范围内购买结构性存款，并取得到期收益人民币732.57万元，该收益全部计入募集资金利息收入中。
截至2023年12月31日，上述购买结构性存款的募集资金已如期归还，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币0元。
本报告期公司使用闲置募集资金进行现金管理情况详见“2023年使用闲置募集资金进行现金管理情况”（附件二）。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）募集资金使用的
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