证券简称：复旦张江 证券代码：688505
上海复旦张江生物医药股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）
二〇二一年四月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、《上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“复旦张江”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 3,800 万股，占本激励计划草案公告日公司股份总数 104,300 万股的 3.64%。其中，首次授予限制性股票 3,284 万股，占本激励计划草案公告日公司股份总数的 3.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 86.42%；预留 516 万股，占本激励计划草案公告日公司股份总数的 0.49%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 13.58%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告日公司股份总数 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股份总数的 1.00%。
四、本激励计划授予的激励对象共计 266 人，包括公司公告本激励计划时
在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及董
事会认为需要激励的其他人员。不含复旦张江独立董事、监事。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期
间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。 预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 8.95 元/股。预留
部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票授予价格相同。在本激励计
划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增
股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授
予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
七、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期归
属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%；预留的限制性股票在预留授予
日起满 12 个月后分两期归属，每期归属的比例分别为 50%、50%。
授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属系数如下表所示：
归属安排 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
公司归属系数 100% 公司归属系数 80% 公司归属系数 60%
公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
件： 件： 件：
首 第 1、经营目标：2021 年度， 1、经营目标：2021 年度， 1、经营目标：2021 年度，
次 一 公司营业收入不低于 10.4 公司营业收入不低于 10 公司营业收入不低于 10
授 个 亿元； 亿元； 亿元；
予 归
的 属 2、研发目标：2021 年度， 2、研发目标：2021 年度， 2、研发目标：2021 年度，
限 期 申报并获得受理的药品临 申报并获得受理的药品临 申报并获得受理的药品临
制 床试验及药品注册申请不 床试验及药品注册申请不 床试验及药品注册申请不
性 少于 4 项。 少于 4 项。 少于 3 项。
股 第 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
票 二 件： 件： 件：
个
归 1、经营目标：2021-2022 1、经营目标：2021-2022 1、经营目标：2021-2022
属 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入
期 不低于 23.9 亿元； 不低于 22.5 亿元； 不低于 22 亿元；
2、研发目标：2021-2022 2、研发目标：2021-2022 2、研发目标：2021-2022
年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受
理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品
注册申请不少于 9 项。 注册申请不少于 8 项。 注册申请不少于 7 项。
公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
件： 件： 件 ：
第 1、经营目标：2021-2023 1、经营目标：2021-2023 1、经营目标：2021-2023
三 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入
个 不低于 41.5 亿元； 不低于 38.1 亿元； 不低于 36.4 亿元；
归
属 2、研发目标：2021-2023 2、研发目标：2021-2023 2、研发目标：2021-2023
期 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受
理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品
注册申请不少于 14 项。 注册申请不少于 12 项。 注册申请不少于 11 项。
公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
件： 件： 件：
第
一 1、经营目标：2021-2022 1、经营目标：2021-2022 1、经营目标：2021-2022
个 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入
归 不低于 23.9 亿元； 不低于 22.5 亿元； 不低于 22 亿元；
预 属
留 期 2、研发目标：2021-2022 2、研发目标：2021-2022 2、研发目标：2021-2022
授 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受
予 理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品
的 注册申请不少于 9 项。 注册申请不少于 8 项。 注册申请不少于 7 项。
限 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
制 件： 件： 件：
性 第
股 二 1、经营目标：2021-2023 1、经营目标：2021-2023 1、经营目标：2021-2023
票 个 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入 年度，公司累计营业收入
归 不低于 41.5 亿元； 不低于 38.1 亿元； 不低于 36.4 亿元；
属 2、研发目标：2021-2023 2、研发目标：2021-2023 2、研发目标：2021-2023
期 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受 年度，累积申报并获得受
理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品 理的药品临床试验及药品
注册申请不少于 14 项。 注册申请不少于 12 项。 注册申请不少于 11 项。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并营业收入；
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、复旦张江承诺：本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、复旦张江承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成
查看PDF原文
