证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-005
南京茂莱光学科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规，以及《公司章程》《募集资金管理制度》等规定，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”、“茂莱光学”）董事会编制了《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，报告具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民币92,030.40万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81,134.18万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》（中天运[2023]验字第90012号），验证募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2023年3月2日实际到账的募集资金 836,276,640.00
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括以自筹资金预
先支付发行费用的置换金额） 24,731,981.14
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额 69,690,500.00
加：一般户退款至募集户 61,051.25
减：募集资金专户支付的募投项目投资金额 115,769,107.77
减：补充流动资金 96,439,400.00
减：超募资金永久补充流动资金 123,000,000.00
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益
净额 4,279,421.89
截至2023年12月31日募集资金结余 410,986,124.23
注1：期末资金结余金额包含持有未到期理财产品金额34,000.00万元。
注2：期末资金结余金额包含发行相关印花税20.29万元，该笔税金将在2024年纳税申报期内支付。
注3：一般户退款至募集户6.11万元，为经办人员操作失误多置换了6.00万元，发现该问题后，公司及时将多置换的募集资金加银行利息合计6.11万元退回至原募集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司南京江宁支行、交通银
行股份有限公司江苏省分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京栖霞支行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行、南京银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。
监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至2023年12月31日，公司均严格按照要求存放和使用募集资金。
（三）变更募集资金专户
为规范公司募集资金管理和使用，确保募集资金使用安全，保护投资者权益，茂莱光学在2023年6月15日召开的第三届董事会第十五次会议上审议通过新增设两个募集资金专户的议案，并与招商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐机构中国国际金融股份有限公司签订了募集资金专户存储监管协议，明确了各方的权利和义务。
（四）募集资金专户存储情况
截至2023年12年31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账户名称 银行账号 初始存放金额 专户余额
中国银行南京秣陵支行 南京茂莱精密测量系统有限公司 474178890403 154,887.03
浦发银行南京栖霞支行 南京茂莱精密测量系统有限公司 93230078801100000881 21,937,151.27
中国银行南京秣陵支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 510578950829 836,276,640.00 10,733.29
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510108 353,309.14
南京银行南京珠江支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 0156220000003501 4,172.09
宁波银行南京江宁科学园支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 72170122000347329 7,001.25
交通银行南京秦淮支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 320006601013002994964 341,446.49
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510918 30,541,239.01
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510966 17,636,184.66
合计 836,276,640.00 70,986,124.23
三、2023年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司2023年年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1 募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
高端精密光学产品生产项目尚处于建设中，截至报告期末，尚未达到预定可使用状态，故报告期内无法单独核算本年度实现的效益。
高端精密光学产品研发项目有助于提升公司研发能力，推动公司高端精密光学产品和技术的研发。本项目不产生直接经济效益，项目建成后有助于公司进一步提高光学加工技术水平，从而间接产生经济效益，故本项目无法单独核算收益。
补充流动资金项目其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险，不直接产生经济效益，无法单独核算其效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年3月15日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计7,580.78万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《南京茂莱光学科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（中天运[2023]核字第90071号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理
公司于2023年3月15日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币7亿元（含7亿）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过
之日起12个月内有效。报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型投资产品单日最高余额668,560,000.00元，累积收益2,923,434.73元。截至2023年12月31日，尚未到期金额为340,000,000.00元，具体明细如下：
单位：人民币元
预计
受托 产品名称 收益 投资金额 起始日 到期日 年化
方 类型 收益
率
中 国 挂钩型结
结构
银 行 构性存款
性存 50,000,000.00 2023.4.6 2024.3.5 3.15%
秣 陵 （机构客
款
支行 户）
招 商
银 行 大额 随时可转
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