证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-029
南京茂莱光学科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规，以及《公司章程》《募集资金管理制度》等规定，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2023年半年度）》，报告具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意南京茂
莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,320 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 69.72 元，募集资金总额为人民币 92,030.40 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 81,134.18 万元。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 2 日出具了《验资报告》
（中天运[2023]验字第 90012 号），验证募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币 元
项目 金额
2023 年 3 月 2 日实际到账的募集资金 836,276,640.00
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括以自筹资金预 24,731,981.14
先支付发行费用的置换金额）
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额 69,690,500.00
减：募集资金专户支付的募投项目投资金额 11,465,107.77
减：持有未到期的理财产品金额 478,560,000.00
减：补充流动资金 96,439,400.00
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益 1,943,434.88
净额
减：购入的定期存款（含通知存款） 60,000,000.00
截止 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额 97,333,085.97
截止 2023 年 6 月 30 日募集资金结余 97,333,085.97
注：期末资金结余金额包含尚未支付的发行相关印花税 20.29 万元，该笔税金预计在 2024 年纳税申报期内支付。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，本公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司南京江宁支行、交通银行股份有限公司江苏省分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京栖霞支行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行、南京银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。
监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至 2023 年 6
月 30 日，公司均严格按照要求存放和使用募集资金。
（三）变更募集资金专户
为规范公司募集资金管理和使用，确保募集资金使用安全，保护投资者权益，
茂莱光学在 2023 年 6 月 15 日召开的第三届董事会第十五次会议上审议通过新
增设两个募集资金专户的议案，并与招商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐
机构中国国际金融股份有限公司签订了募集资金专户存储监管协议，明确了各方
的权利和义务。
（四）募集资金专户存储情况
截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币 元
开户 账户
银行账号 初始存放金额 专户余额 备注
银行 名称
南京
中国 茂莱
银行 精密
南京 测量 474178890403 44,291,008.28
秣陵 系统
支行 有限
公司
南京
浦发 茂莱
银行 精密
南京 测量 93230078801100000881 4,456.26
栖霞 系统
支行 有限
公司
南京
中国 茂莱
银行 光学
南京 科技 510578950829 836,276,640.00 10,782.39
秣陵 股份
支行 有限
公司
招商 南京
银行 茂莱
南京 光学 025900078510108 52,678,515.48
江宁 科技
支行 股份
有限
公司
南京
南京 茂莱
银行 光学
南京 科技 0156220000003501 1,666.67
珠江 股份
支行 有限
公司
南京
交通 茂莱
银行 光学
南京 科技 320006601013002994964 341,099.62
秦淮 股份
支行 有限
公司
宁波 南京
银行 茂莱
南京 光学
江宁 科技 72170122000347329 5,557.27
科学 股份
园支 有限
行 公司
合计 836,276,640.00 97,333,085.97
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集
资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
高端精密光学产品生产项目、高端精密光学产品研发项目尚处于建设中，截
止报告期末，尚未达到预定可使用状态，故报告期内无法单独核算本半年度实现
的效益。
补充流动资金项目其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险，不
直接产生经济效益，无法单独核算其效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 3 月 15 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计 7,580.78 万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《南京茂莱光学科技股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（中天运[2023]核字第 90071 号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理
公司于 2023 年 3 月 15 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本型投资产品单日最高余额578,560,000.00 元，累积收益 991,378.68 元。
截至 2023 年 6 月 30 日，尚未到期金额为 538,560,000.00 元，具体明细如
下：
单位：人民币 元
受 预计
托 产品名称 收益类型 投资金额 起始日 到期日 年化
收益
方 率
南 单位结构性
京 存款 2023 结构性 50,000,000.00 2023.3.27 2024.2.27 3.20%
银 年第 13 期 存款
行 69 号 337 天
珠
江
路
支
行
宁
波
银 宁波银行
行 2023 年单位 结构性
科 结构性存款 存款 50,000,000.00 2023.3.30 2023.7.3 3.20%
学 230779
园
支
行
交
通
银 “蕴通财富”
行 定期型结构 结构性 200,000,000.00 2023.5.8 2024.2.28 3.25%
秦 性存款 296 存款
淮 天
查看PDF原文
