证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2022-019
广东利元亨智能装备股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2021年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1804号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票2,200.00万股，发行价格为每股人民币38.85元，募集资金总额合计人民币854,700,000.00元，扣除发生的券商承销保荐费后的募集资金人民币791,729,575.47元。另扣减其他发行费用人民币33,170,347.60元后本次发行股票募集资金净额为人民币758,559,227.87元。
上述募集资金已于2021年6月25日全部到位，业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年6月25日出具了安永华明（2021）验字第61566274_G01号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用及余额情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 854,700,000.00
减：发行费用 96,140,772.13
募集资金净额 758,559,227.87
减：直接投入募集资金投资项目 37,793,643.81
减：募集资金永久性补充流动资金 100,000,000.00
减：闲置募集资金购买理财产品 299,000,000.00
加：累计取得理财收益 3,734,628.35
加：利息收入扣除手续费净额 554,544.44
截至2021年12月31日募集资金专户余额 326,054,756.85
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《广东利元亨智
能装备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。
（二）募集资金监管协议情况
本公司、保荐机构民生证券股份有限公司共同与募集资金专户所在银行招商银
行惠州分行、中国建设银行惠州市分行、中国工商银行惠州惠城支行、华夏银行深
圳龙岗支行和惠州农村商业银行麦地南支行分别签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的
履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
报告期内，公司严格按照三方监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金，
截至2021年12月31日本次募集资金存放情况如下：
截至2021年12月31日募集
序号 开户银行 银行账号 资金余额
（人民币元）
1 招商银行惠州分行 752900141510666 145,461.67
2 中国建设银行惠州江城支行 44050171873700001153 232,638,459.69
3 中国工商银行惠州惠城支行 2008020829200227770 2,397,399.08
4 华夏银行深圳龙岗支行 10864000001091757 87,544,025.29
5 惠州农村商业银行麦地南支行 80020000016463724 3,329,411.12
合计 326,054,756.85
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况见附件 1.“募集资金使用情况
对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东利元亨智能装备股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华
明（2021）专字第 61566274_G07 号），截至 2021 年 7 月 25 日，公司以自筹资金
预先投入上述募集资金投资项目款项合计人民币 3,779.36 万元。
公司于 2021 年 8 月 11 日召开的第二届董事会第一次会议及第二次监事会第一
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》， 同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 3,779.36 万元。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 12 日在上海证券交易所网站披露的《广东利
元亨智能装备股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公 告》（公告编号：2021-013）。
（三）用募集资金补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用募集资金补充流动资金为人民币 10,000
万元。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 7 月 13 日召开的第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第十六次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟 使用最高额度不超过人民币 60,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超 过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金 现金管理到期后归还至募集资金专户。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站披露的《广东利
元亨智能装备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2021-004）。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金已购买未到期的结构性存款
及七天通知存款。具体情况如下：
银行名称 产品名称 产品类型 购买金额 起止日期 预期年化收益率
（人民币万元）
中国工商银行股 挂钩汇率区间累计
份有限公司惠州 型法人结构性存款 结构性存 2021/11/8-2 1.05%-3.10%
-专户型 2021 年第 款 19,900 022/3/8
惠城支行 327 期 D 款
惠州农村商业银 转存七天通知存款 七天通知 10,000 2021/8/31- 2.10%
行麦地南支行 存款 无结束日期
合计 29,900
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括
收购资产等)的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年8月11日召开的第二届董事会第一次会议及第二届监事会第一次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（含背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置换，本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于2021年8月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2021-014）。
四、变更募投项目的投资使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
会计师事务所认为，公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2021年度广东利元亨智能装备股份有限
查看PDF原文
