证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-051
陕西源杰半导体科技股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）
股份来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或公司向激励
对象定向发行的公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟向激励对象授予限制性股票合计 57.17 万股，约占本次激励计划
草案公告日公司股本总额 8,546.1670 万股的 0.67%。其中，首次授予 45.74 万
股，约占本次激励计划草案公告日公司股本总额的 0.54%，约占本次激励计划拟授予限制性股票总额的 80%；预留 11.43 万股，约占本次激励计划草案公告日公司股本总额的 0.13%，约占本次激励计划拟授予限制性股票总额的 20%。
一、股权激励计划目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司管理人员和核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科
创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南第 4 号》”）等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本次激励计划。
截至本次激励计划草案公告日，公司同时正在实施 2021 年期权激励计划。该激励计划为公司上市前制定、上市后实施的期权激励计划，其具体执行情况如下：
根据公司分别于 2023 年 3 月 14 日、2024 年 3 月 16 日公告的《陕西源杰半
导体科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动公告》及《陕西源杰半导体科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动公告》，2021 年期权激励计划第一个行权期、第二个行权期已完成行权，其余股票期权的行权条件尚未成就。
本次激励计划与正在实施的 2021 年期权激励计划相互独立，不存在相关联系。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期内以授予价格分次获得相应数量的公司 A 股普通股股票。该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记，经登记结算公司登记后便享有应有的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票权等；激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本次激励计划标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
公司于 2024 年 2 月 7 日召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金及自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份，并将回购股份在未来适宜时机用于员工持股
计划或股权激励；公司于 2024 年 8 月 3 日披露《陕西源杰半导体科技股份有限
公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》，截至 2024 年 7 月 31
日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份452,149 股，占公司总股本 85,461,670 股的比例为 0.53%，回购成交的最高价为125.00 元/股，最低价为 105.97 元/股，支付的资金总额为人民币 55,409,350.27元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。截至本次激励计划草案公告日，前述回购方案尚在实施中。
三、股权激励计划拟授出的权益数量
本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票总量票合计 57.17 万股，约占本次激励计划草案公告日公司股本总额 8,546.1670 万股的 0.67%。其中，首次授予 45.74 万股，约占本次激励计划草案公告日公司股本总额的 0.54%，约占本次激励计划拟授予限制性股票总额的 80%；预留 11.43 万股，约占本次激励计划草案公告日公司股本总额的 0.13%，约占本次激励计划拟授予限制性股票总额的20%。
经公司2020年年度股东大会审议通过的2021年股票期权激励计划尚在实施中。截至本次激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 20%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过本次激励计划提交股东会审议时公司股本总额的 1%。
在本次激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股或缩股等事宜，限制性股票的数量将根据本次激励计划予以相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本次激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 4 号》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本次激励计划纳入范围的激励对象为公司（含分公司、子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及业务骨干，不包括公司独立董事、监事。
（二）激励对象的范围
1、本次激励计划拟首次授予的激励对象合计 176 人，约占公司员工总数 542
人（截至 2024 年 6 月 30 日）的 32.47%，包括：
（1）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）业务骨干。
以上激励对象中，董事必须经公司股东会选举，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本次激励计划规定的考核期内与公司（含分公司、子公司）存在聘用或劳动关系。
2、本次激励计划拟首次授予的激励对象包括公司实际控制人 ZHANG XINGANG（美国籍），拟获授限制性股票数量为 3.12 万股，占本计划拟授予限制性股票总量的 5.46%。ZHANG XINGANG 先生现担任公司董事长、总经理职务，系公司的领导核心，对公司战略规划、经营管理以及业务发展等方面都起到了关键作用，为公司稳定的发展作出了重要贡献，参与本次激励计划表达出公司管理层对公司未来发展的信心，促进公司持续健康发展和股东价值提升。公司将其纳入本次激励计划符合公司发展需要，符合《上市规则》《监管指南第 4 号》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
除上述人员外，本次激励计划首次授予涉及的激励对象不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，不包括公司独立董事、监事，亦不包括《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的人员。
3、本次激励计划拟首次授予的激励对象包含中国台湾籍员工潘彦廷。潘彦廷先生现担任公司副总经理职务，系公司核心技术人员，在公司的技术研发、经营管理及业务拓展等方面起到重要作用，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定。公司将其纳入本次激励计划符合公司发展需要，符合《上市规则》《监管指南第 4 号》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
4、预留激励对象指本次激励计划获得股东会批准时尚未确定但在本次激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本次激励计划经股东会审议通过后
12 个月内确定。经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本次激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性 占拟授予限 占本次激励计
序 姓名 国籍 职务 股票数量 制性股票总 划草案公告日
号 （万股） 量的比例 公司股本总额
的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 ZHANG 美国 董事长、总经理 3.12 5.46% 0.0365%
XINGANG
2 潘彦廷 中国 副总经理、核心 1.95 3.41% 0.0228%
台湾 技术人员
3 陈文君 中国 副总经理 1.95 3.41% 0.0228%
4 程硕 中国 董事、副总经 1.95 3.41% 0.0228%
理、董事会秘书
5 陈振华 中国 副总经理、财务 1.95 3.41% 0.0228%
总监
6 王昱玺 中国 副总经理 1.50 2.62% 0.0176%
7 王兴 中国 核心技术人员 0.60 1.06% 0.0070%
二、业务骨干（169 人） 32.27 57.23% 0.3829%
首次授予限制性股票数量合计 45.74 80.01% 0.5352%
三、预留部分 11.43 19.99% 0.1338%
合计 57.17 100.00% 0.6690%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本次激励计划
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