证券代码：688489 证券简称：三未信安 公告编号：2024-076
三未信安科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：43.9560 万股；
行权价格：3.18 元/股；
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三未信安”）于 2024年 12 月 5 日召开公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
2021 年 7 月 20 日，公司召开第一届董事会第七次会议、第一届监事会第四
次会议，审议通过了《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<2021 年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事已就本次激励
计划发表了同意的独立意见。2021 年 8 月 5 日，公司 2021 年第二次临时股东大
会审议通过上述议案，同意公司实施 2021 年股票期权激励计划，并授权董事会
2022 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事已就此事项发表了同意的独立意见。具体内容详见
公司于 2022 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒
体披露的《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》（公告编号：2022-008）。
公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期新增的 39.6 万股已于 2023 年
2 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，
公司总股本由 76,556,268 股变更为 76,952,268 股。具体内容详见公司于 2023
年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《股权激励计划股票期权行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-002）。
2023 年 2 月 7 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销已获授但尚未行权的 18,000 份股票期权。具体内容详见公司于
2023 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的
《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2023-004）。
2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，同意将公司 2021 年股票期权激励计划尚未行权的期权数量由 60.60
万股调整至 89.6880 万股；行权价格由 5.43 元/股调整至 3.38 元/股。具体内容
详见公司于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定
媒体披露的《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告》（公告编号：2023-050）。
2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》，公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，并
授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。具体内容详见公司
于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露
的《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的公告》（公告编号 2023-051）。
2024年1月8日，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期新增的43.956万股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，公司
总股本由 113,889,356 股变更为 114,328,916 股。具体内容详见公司于 2024 年
1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《股权激励计划股票期权行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-002）。
（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 股票期权激励计划约定内容
1 授予日期 2021 年 8 月 20 日
2 等待期 自相应授予之日起 15 个月、27 个月、39 个月，第一期期
权激励的行权日以等待期届满之日与公司上市日孰晚。
3 授予数量 1,020,000 份
4 授予人数 48 人
5 授予后股票期权 0 份
剩余数量
6 行权价格 5.43 元/股
（三）股票期权调整情况
2023 年 2 月 7 日，鉴于公司 1 名员工因个人原因离职已不再具备激励对象
资格，1 名员工因绩效考核未通过不能行使当期期权，经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议审议，同意注销上述员工已获授但尚未行权的 18,000 份股票期权。
2023 年 5 月，公司因实施 2022 年年度利润分配及公积金转增股本，共计派
发现金红利 33,012,522.97 元，转增 36,937,088 股，本次分配后总股本为
113,889,356 股。2023 年 12 月 1 日，经公司第二届董事会第三次会议、第二届
监事会第三次会议审议，同意将已获授但尚未行权的期权数量由 60.60 万股调整
至 89.6880 万股，行权价格由 5.43 元/股调整至 3.38 元/股。
2024 年 4 月 18 日,公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于公司有 2 名员工因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司同意注销上述员工已获授但尚未行权的 17,760 份股票期权。
2024 年 6 月，公司因实施 2023 年年度利润分配，共计派发现金红利
22,527,908.00 元。2024 年 12 月 5 日，经公司第二届董事会第十一次会议、第
二届监事会第十次会议审议，同意将已获授但尚未行权的期权行权价格由 3.38元/股调整至 3.18 元/股。
（四）各期股票期权行权情况
2022 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期已经结束。第一个行权期共有符合行权条件的 46 名激励对象实际行权，实际行权的股票期权数量为
39.6 万份，已于 2023 年 2 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成登记，行权价格为 5.43 元/股。本激励计划第二、三期尚未行权。
2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期已经结束。第二个行权期共有符合行权条件的 46 名激励对象实际行权，实际行权的股票期权数量为
43.9560 万份，已于 2024 年 1 月 8 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司
完成登记，行权价格为 3.38 元/股。本激励计划第三期尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据公司《激励计划（草案）》的规定，等待期分别为自相应授予之日起 15
个月、27 个月、39 个月。公司本次激励计划股票期权的授予日为 2021 年 8 月
20 日，第三个等待期已于 2024 年 11 月 20 日届满。
关于本股票期权激励计划授予股票期权第三个行权期条件及条件成就的情况如下：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生左栏所述情
1 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足行权条件。
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左栏所
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3 公司业绩考核要求： 公司 2023 年营业收入
2023 年度公司营业收入不低于 3.51 亿元人民币。 为3.59亿元，满足条件。
激励对象个人绩效考核要求
考核结果 A B C D E 46 名激励对象在 2023
行权比例 100% 100% 80% 0 0 年度的个人绩效
