证券代码：688489 证券简称：三未信安 公告编号：2023-051
三未信安科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：43.9560 万股；
行权价格：3.38 元/股。
三未信安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三未信安”）于 2023年 12 月 1 日召开公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
1、2021 年 7 月 20 日，公司召开第一届董事会第七次会议、第一届监事会
第四次会议，审议通过了《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）《关于<2021 年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事已就本次激励计划发表了同意的独立意见。2021 年 8 月5 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过上述议案，同意公司实施 2021年股票期权激励计划，并授权董事会办理股票期权激励相关事宜。
2、2022 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事
会第九次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事已就此事项发表了同意的独立意见。具体内容
详见公司于 2022 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《三未信安科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告》。
3、公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期新增的 39.6 万股已于 2023
年2月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权后，
公司总股本由 76,556,268 股变更为 76,952,268 股。具体内容详见公司于 2023
年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《三未信安科技股份有限公司股权激励计划股票期权行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-002）。
4、2023 年 2 月 7 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销已获授但尚未行权的 18000 份股票期权。具体内容详见公司于
2023 年 2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《三未信安
科技股份有限公司关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告》（公告编号：2023-004）。
5、2023 年 12 月 1 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，同意将公司 2021 年股票期权激励计划尚未行权的期权数量由
60.60 万股调整至 89.6880 万股；行权价格由 5.43 元/股调整至 3.38 元/股。具
体内容详见公司于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《三未信安科技股份有限公司关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的公告》（公告编号：2023-050）。
（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 股票期权激励计划约定内容
1 授予日期 2021 年 8 月 20 日
2 等待期 自相应授予之日起 15 个月、27 个月、39 个月，第一期期
权激励的行权日以等待期届满之日与公司上市日孰晚。
3 授予数量 1,020,000 份
4 授予人数 48 人
5 授予后股票期权 0 份
剩余数量
6 行权价格 5.43 元/股
（三）股票期权调整情况
2023 年 2 月 7 日，鉴于公司 1 名员工因个人原因离职已不再具备激励对象
资格，1 名员工因绩效考核未通过不能行使当期期权，经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议审议，同意注销上述员工已获授但尚未行权的 18000 份股票期权。
2023 年 5 月，公司因实施 2022 年年度利润分配及公积金转增股本，共计派
发现金红利 33,012,522.97 元，转增 36,937,088 股，本次分配后总股本为
113,889,356 股。2023 年 12 月 1 日，经公司第二届董事会第三次会议、第二届
监事会第三次会议审议，同意将已获授但尚未行权的期权数量由 60.60 万股调整
至 89.6880 万股，行权价格由 5.43 元/股调整至 3.38 元/股。
（四）各期股票期权行权情况
2022 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。
截至本公告披露日，公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期已经结束。第一个行权期共有符合行权条件的 46 名激励对象实际行权，实际行权的股票期
权数量为 39.6 万份，已于 2023 年 2 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司完成登记，行权价格为 5.43 元/份。本激励计划第二、三期尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据公司《激励计划（草案）》的规定，等待期分别为自相应授予之日起 15
个月、27 个月、39 个月。公司本次激励计划股票期权的授予日为 2021 年 8 月
20 日，第二个等待期已于 2023 年 11 月 20 日届满。
关于本股票期权激励计划授予股票期权第二个行权期条件及条件成就的情况如下：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生左栏所述情
1 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足行权条件。
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左栏所
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3 公司业绩考核要求： 公司 2022 年营业收入
2022 年度公司营业收入不低于 2.93 亿元人民币。 为3.40亿元，满足条件。
激励对象个人绩效考核要求 本期除 1 名员工因离职
考核结果 A B C D E 不满足行权条件外，其
行权比例 100% 100% 80% 0 0 余 46 名激励对象在
4 个人当年实际可行权额度=个人当年计划行权额度×个 2022 年度的个人绩效
人行权比例。 考核结果均合格，符合
若激励对象上一年度考核结果为 D 或 E，公司将按照股 个人绩效考核要求，满
权激励计划的规定，当年度的股票期权不可行权，由公 足行权条件。
司作废失效。
综上所述，本次激励计划第二个行权期行权条件已成就。
（二）未达到行权条件的股票期权的处理方法
所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核、个人绩效、离职或个人特殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司予以注销处理。
三、本次行权的具体情况
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
（二） 股票期权第二个行权期可行权的激励对象共计 46 人，具体情况如下：
激励对象 本次可行权的股票期 占授予股票期权总数 占公司当前股本总额
权数量（万份） 的比例 的比例
核心管理人员、技术
骨干、项目骨干和董 43.9560 29.12% 0.39%
事会认为的其他需要
激励的人员（46 人）
（三）行权价格：3.38 元/股
（四）本次股票期权的行权期限：2023 年 11 月 20 日至 2024 年 11 月 19 日
（五）本次行权方式为集中行权
（六）行权安排：2023 年 11 月 20 日起，至该日起 12 个月内的最后一个交
易日为 2021 年股票期权激励计划的第二个行权期。公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期
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