证券代码：688485 证券简称：九州一轨 公告编号：2024-062
北京九州一轨环境科技股份有限公司
关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，现将北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“公司”）2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102号），公司由主承销商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,757.3016万股，发行价为每股人民币17.47元，共计募集资金65,640.06万元，坐扣承销和保荐费用5,098.08万元后的募集资金为60,541.98万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2023年1月13日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,420.11万元后，公司本次募集资金净额58,121.87万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-2号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币 万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 58,121.87
项目投入 B1 16,876.03
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 231.27
项目投入 C1 818.54
本期发生额
利息收入净额 C2 585.32
项目投入 D1=B1+C1 17,694.57
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 816.59
应结余募集资金 E=A-D1+D2 41,243.89
实际结余募集资金 F 32,258.42
差异[注] G=E-F 8,985.47
[注]差异原因：
1.本期尚未从募集资金账户划转发行费中的 14.53 万元印花税；
2.本期使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9,000.00 万，截至2024年6月30日，尚未
归还。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京九州一轨环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于2023年1月9日分别与江苏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司总行营业部、华夏银行股份有限公司北京国贸支行、北京银行股份有限公司窦店支行、招商银行股份有限公司北京分行；2023年1月11日与中国工商银行股份有限公司北京珠市口支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，本公司有6个募集资金专户，3个七天通知存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
江苏银行股份有限公司 32320188000049764 3,028,750.48 募集资金专户
北京分行
中国建设银行股份有限 11050136360000000537 1,002,795.1 募集资金专户
公司总行营业部
华夏银行股份有限公司 10263000001360873 1,110,713.87 募集资金专户
北京国贸支行
北京银行股份有限公司 20000015051600111091110 22.98 募集资金专户
窦店支行
招商银行股份有限公司 110909669810205 573.10 募集资金专户
北京分行
中国工商银行股份有限 0200048819200164233 11,383.36 募集资金专户
公司北京珠市口支行
江苏银行股份有限公司 32320053000010870 235,000,000.00 七天通知存款
北京亚运村支行
中国建设银行股份有限 11050236360000000074*1 48,790,000.00 七天通知存款
公司北京市分行营业部
华夏银行股份有限公司 10263000001373269 33,640,000.00 七天通知存款
北京国贸支行[注]
合 计 322,584,238.89
[注]华夏银行股份有限公司北京国贸支行账户10263000001373269为购买七天通知存款自动生成，该账户余额为0后会自动注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金投资项目的资金使用情况
2024年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2023年3月1日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币27,588,479.29元及已支付发行费用的自筹资金人民币19,135,986.82元，分别于2023年3月6日、2023年3月7日完成置换。上述募集资金投资项目先期投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕6-11号）。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年9月27日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用不超过人民币9,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2024年6月30日，公司已使用9,000.00万元，公司使用部
分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不存在直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年3月1日召开公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》、于2024年1月17日召开公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、募集资金使用及日常生产经营，同时保证募集资金和自有资金流动性的情况下,分别使用额度不超过人民币5.5亿元（含）、人民币4亿元（含）的闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本约定的银行投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。最长投资期限不超过1年，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在该额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司法定代表人批准额度内的现金管理事项，行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由财务总监负责组织实施。
截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的七天通知存款尚未到期的金额为31,743.00万元。2024年半年度，公司使用闲置募集资金购买通知存款的情况详见下表：
截至
预期
2024年6
认购金额(万 年化
序号 存放银行 产品名称 产品类型 起息日 到期日 月30日
元)
查看PDF原文
