证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-024
绍兴中芯集成电路制造股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕548号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票169,200.00万股（超额配售选择权行使前），本次发行价格为每股人民币5.69元，募集资金总额为人民币962,748.00万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）25,471.45万元后，实际募集资金净额为人民币937,276.55万元。本次发行募集资金已于2023年5月5日全部到位，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年5月5日出具了《验资报
告》（天职业字[2023]33264号）。
2023年6月8日，保荐人海通证券股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行169,200.00万股普通股的基础上额外发行
25,380.00万股普通股，由此增加的募集资金总额为144,412.20万元，扣除发行
费用（不含增值税）3,347.05万元，超额配售募集资金净额为141,065.15万
元。保荐机构（主承销商）已于2023年6月9日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2023年6月9日出具了《验资报告》（天职业字[2023]35399号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 6 月 30 日，实际使用募集资金 556,676.41 万元。募集资金余
额为 526,126.93 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
单位：人民币/万元
项目 金额
募集资金总额 1,107,160.20
减：保荐及承销费用（不含税） 25,569.80
实际收到募集资金金额 1,081,590.40
减：2023 年 1-6 月投入募集资金总额 556,676.41
其中：募投项目前期投入置换金额 166,000.00
募集资金置换已支付的发行费用 358.98
募集资金到账后投入募投项目金额 388,132.52
支付其他发行费用 2,184.91
加：2023 年 1-6 月利息收入 1,212.94
截止 2023 年 6 月 30 日募集资金专户余额 526,126.93
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于 2023 年 4 月与保荐人海通证券股份有限公司、招商银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴分行、浙商银行股份有限公司绍兴分行、兴业银行股份有限公司绍兴柯桥支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023 年 6 月公司就含首次公开发行行使超额
配售选择权对应的募集资金的存放和监管与保荐人海通证券股份有限公司、招商银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴分行签订《募集资金（针对超额配售）专户存储三方监管协议》，同月公司与子公司中芯先锋集成电路制造（绍兴）有限公司（以下简称“中芯先锋”）、保荐人海通证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司绍兴分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
中芯集成 招商银行股份有限公司绍兴分行 575903998610666 91,608.91
中芯集成 交通银行股份有限公司绍兴分行 336006190013000309403 169,036.05
中芯集成 浙商银行股份有限公司绍兴分行 3371020110120100158340 467.88
中芯集成 兴业银行股份有限公司绍兴柯桥支行 359060100100165889 50,331.24
中芯先锋 浙商银行股份有限公司绍兴分行 3371020110120100159778 214,682.85
合 计 526,126.93
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年5月15日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金166,358.98万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2023年5月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-002）
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年5月15日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币50亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2023 年 5 月 31 日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第七次
会议分别审议通过了《关于新增募投项目、调整募投项目投资金额并使用部分募
集资金向新增募投项目的实施主体增资的议案》。此议案已于 2023 年 6 月 16 日
经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，同意调减拟使用募集资金投资的金额 22.10 亿元，并将该等调减金额通过向公司子公司中芯先锋增资的方式用于新增募投项目“中芯绍兴三期 12 英寸特色工艺晶圆制造中试线项目”。公司将充分有效发挥募集资金作用，将该等募集资金用于建设 12 英寸特色工艺晶圆制造生产线、购置相关生产设备，满足中芯先锋作为新增募投项目“中芯绍兴三期12 英寸特色工艺晶圆制造中试线项目”的实施主体所需达到的建设及生产能力
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 6 月 30 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要
求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
绍兴中芯集成电路制造股份有限公司董事会
2023 年 8 月 31 日
附表 1：
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