证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2022-012
金科环境股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 》《上海证券交易所科创板股票上市规则 》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2021年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下：
一、募资资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,569万股，发行价为每股人民币24.61元，共计募集资金63,223.09万元，扣除本次发行的发行费用6,617.21万元后，公司本次募集资金净额为56,605.88万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第1-00054号）。经审验，截至2020年4月29日止，募集资金已全部到账并存放于公司设立的募集资金专项账户，公司并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币 元
序号 项目 金额
1 实际到账的募集资金 586,181,351.60
2 减：支付发行有关的直接相关费用 19,955,152.57
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 12,056,600.00
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 181,047,463.85
5 减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品 0.00
6 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 150,000,000.00
7 加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资 12,171,180.79
金专户利息收入扣除手续费净额
8=1-2-3-4-5- 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 235,293,315.97
6+7
9=8+5+6 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 385,293,315.97
注：支付发行有关的直接相关费用包含了后期置换的发行相关费用416.27万元，以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额1,205.66万元为研发中心建设项目预先投入资金的置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。
2020年4月，公司与保荐机构招商证券及存放募集资金的商业银行中国光大银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“开户行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
2021年6月公司与保荐机构招商证券、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2021年12月，因募投研发中心建设项目变更，公司与保荐机构招商证
券、唐山中荷水务有限公司、上海银行股份有限公司北京分行签署了《募
集资金四方监管协议》。
上述监管协议均明确了各方的权利和义务，且与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12
月31日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管
理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司及子公司有6个募集资金专户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币 元
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
（元）
金科环境股份有 上海浦东发展银行股份 91180078801800000783 募集资金专户 51,088,198.02
限公司 有限公司北京分行
唐山中荷水务有 上海银行北京朝阳支行 03004811339 募集资金专户 0.00
限公司
金科环境股份有 中国光大银行股份有限 35030188001154914 募集资金专户 162,296,519.79
限公司 公司北京分行
金科环境股份有 上海银行股份有限公司 03003989819 募集资金专户 19,159,875.75
限公司 北京分行
金科环境股份有 杭州银行股份有限公司 1101040160001194587 募集资金专户 0.01
限公司 北京分行
金科环境股份有 中国工商银行股份有限 0200098119200066266 募集资金专户 2,748,722.40
限公司 公司北京亚运村支行
小计 235,293,315.97
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告
附件1：募集资金使用情况对照表。公司募集资金投资项目未出现应披露
而未披露的异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情
况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年10月28日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监
事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目研发中心建设项目的金额1,205.66万元、使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额416.27万元，合计使用募集资金1,621.93万元置换预先投入的自筹资金。截至2020年12月31日，上述自筹资金已完成从募资基金中置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2021年3月23日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，拟使用不超过人民币1.50亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。截至2021年12月31日，公司已使用1.50亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
为了合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事及保荐机构招商证券均发表了同意意见。报告期内，公司在上海银行购买的11,000万元的结构性存款产品已于2021年4月到期并赎回，公司在上海浦东发展银行购买的10,000万元的结构性存款产品已于2021年11月到期并赎回。
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021年12月5日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目并向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意将募投项目“研发中心建设项目”中研发大楼的实施地点由北京市石景山区变更为河北省唐山市南堡经济技术开发
区 ， 实 施 方 式 由 购置 场 所 变更为自行建造，变更后该项目总投资为
8,113.02万元。变更后剩余的募集资金共计5,508.66万元以向全资子公司提供借款的方式建设“唐山市南堡经济技术开发区污水处理厂提标工程特许经营项目”。该议案已经公司2021年第三次临时股东大会审议通过。具体
内 容 详 见 公 司 于 2021 年 12 月 7 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于变更部分募投项目并向全资子公司提供借款以
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