证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-096
科捷智能科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）。
● 回购股份资金来源：公司自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款资金。公司已取得中国民生银行股份有限公司青岛分行出具的《贷款承诺函》，具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准。
● 回购股份用途：用于注销并减少公司注册资本。
● 回购股份价格：不超过 15.77 元/股，该价格不高于公司董事会审议通过回购方案决议日前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。
● 回购股份期限：自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：
经公司发函确认，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人、持股 5%以上的股东深圳市顺丰投资有限公司、青岛科捷投资管理中心（有限合伙）在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股票的计划。
公司持股 5%以上股东青岛易元投资有限公司、邹振华在未来 3 个月、未来 6
个月可能存在减持公司股票的计划。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致
回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险；
2、本次回购的股份将依法注销并减少注册资本，可能存在公司债权人要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会/股东大会决定终止本次回购方案的事项发生，或回购股份所需资金未能筹措到位，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
1、2024 年 11 月 21 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关
于 2024 年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
2、2024 年 11 月 21 日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关
于 2024 年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体监事出席会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
3、2024 年 12 月 10 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于 2024 年第三次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
本次回购股份将用于注销并减少公司注册资本。上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。公司已在股东大会审议通过回购方案后依法通知债权人。二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/11/22，由公司实际控制人、董事长兼总经理龙
进军先生提议
回购方案实施期限 股东大会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/11/11，由公司实际控制人、董事长兼总经理龙
进军先生提议
预计回购金额 15,000 万元~30,000 万元
回购资金来源 其他：公司自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款
资金
回购价格上限 15.77 元/股
√减少注册资本
回购用途 □用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 9,511,731 股~19,023,462 股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 5.26%~10.52%
回购证券账户名称 科捷智能科技股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886963491
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的良好预期及公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，维护公司价值及股东权益，公司实际控制人、董事长兼总经理龙进军先生提议公司以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于注销并减少公司注册资本。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
1、本次回购股份期限为自股东大会审议通过最终股份回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满；
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
4、公司不得在以下交易时间进行股份回购的委托：
（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
公司本次回购的股份将依法注销并减少注册资本。回购股份的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）。按本次回购价格上
限 15.77 元/股测算，公司本次回购的股份数量约为 9,511,731 股至 19,023,462 股，
约占公司总股本比例的 5.26%至 10.52%。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金、自筹资金和银行回购专项贷款资
金，其中公司自有资金、自筹资金金额占比不低于 30%，银行回购专项贷款金额
占比不高于 70%。公司已取得中国民生银行股份有限公司青岛分行出具的《贷款
承诺函》，具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
假设本次回购方案按照回购价格上限 15.77 元/股全部实施完毕，按照本次回
购资金下限 15,000 万元和资金上限 30,000 万元分别对应的回购数量 9,511,731 股
和 19,023,462 股测算，本次回购股份拟全部用于注销并减少注册资本，则预计公
司股本结构变化情况如下：
回购后 回购后
本次回购前
股份类别 （按回购金额下限计算） （按回购金额上限计算）
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
有限售条件
流通股份 51,000,000 28.20 51,000,000 29.77 51,000,000 31.52
无限售条件
流通股份 129,849,167 71.80 120,337,436 70.23 110,825,705 68.48
股份总数 180,849,167 100.00 171,337,436 100.00 161,825,705 100.00
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 2,707,581,242.27 元，归属于
上市公司股东的净资产为 1,058,618,111.85 元。按照本次回购资金上限人民币30,000.00 万元测算，分别占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为 11.08%、28.34%。根据本次回购方案，回购资金来源为公司自有资金、自筹资金和股票回购专项贷款资金，公司认为以人民币 30,000 万元（含）为上限实施股份回购，本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力及未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次回购股份为维护广大投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者信心，有利于促进公司的持续稳定健康发展。
3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，
