证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2024-059
恒烁半导体（合肥）股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
限制性股票预留授予日：2024 年 10 月 29 日
限制性股票预留授予数量：24 万股，约占目前公司股本总额 8,263.7279
万股的 0.29%
股权激励方式：第二类限制性股票
恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于
2024 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会
议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及公司2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票的预留授予条件已经成就，并
确定 2024 年 10 月 29 日为预留授予日，以 23.72 元/股的授予价格向符合授予
条件的 29 名激励对象授予限制性股票 24 万股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 23 日，公司召开的第一届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
同日，公司召开的第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2024 年限制 性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划 的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2024 年 4 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
2、2024 年 4 月 24 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事文冬梅女士作 为征集人就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 4 月 24 日至 2024 年 5 月 3 日，公司对本次激励计划拟首次授予
的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何
员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024 年 5 月 8 日，公司在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司监 事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说 明及核查意见》（公告编号：2024-030）。
4、2024 年 5 月 13 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于
2024 年 5 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导
体（合肥）股份有限公司关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。
5、2024 年 5 月 16 日，公司召开的第一届董事会第二十六次会议与第一届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
6、2024 年 10 月 29 日，公司召开的第二届董事会第四次会议与第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的预留授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）监事会对本次激励计划预留授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
本次激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行核查，认为：
本次激励计划预留授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会认为公司本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意公
司本次激励计划的预留授予日为 2024 年 10 月 29 日，并以 23.72 元/股的授予价
格向符合授予条件的 29 名激励对象授予 24 万股限制性股票。
（三）本次限制性股票的预留授予情况
1、预留授予日：2024 年 10 月 29 日。
2、预留授予数量：24 万股。
3、预留授予人数：29 人。
4、预留授予价格：23.72 元/股。
5、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
6、本次激励计划的时间安排：
（1）有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，且不得在下列期间归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。
本次激励计划预留部分的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授 40%
予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授 30%
予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日起至预留授 30%
予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
公司将对满足归属条件的限制性股票统一办理归属手续。在上述约定期间未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不得归属，由公司按本次激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、预留授予激励对象名单及授予情况：
获授的限制 占授予权 占本次激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 益总额的 授予时公司总股
（万股） 比例 本的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 周晓芳 中国 副总经理、董事会秘书 0.90 0.75% 0.01%
2 唐文红 中国 财务总监 0.50 0.42% 0.01%
3 张峰 中国 核心技术人员 0.50 0.42% 0.01%
二、其他激励对象
核心骨干人员及 22.10 18.42% 0.27%
董事会认为需要激励的其他人员（26 人）
预留授予限制性股票数量合计 24.00 20.00% 0.29%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全
