证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2024-017
重庆山外山血液净化技术股份公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上海证券交易
所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“山外山”）编制了2023 年度（以下简称“报告期内”）募集资金存放与实际使用情况的专项报告。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2873 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 36,190,000 股，发行价格为每股人民币 32.30 元，本次发行公司实际募集资金人民币 116,893.70 万元，扣除发行费用（不含税）金额人民币 10,182.61 万元后，实际募集资金净额为人民币106,711.09 万元。上述募集资金已全部到位，并经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，于 2022 年 12 月 21 日出具《验资报告》（天职业字[2022]46651
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 129,581,109.43
元，其中：以前年度使用 23,000.00 元，本年度使用 129,558,109.43 元，均投入募集资金项目。
2023 年度本公司募集资金其他变动为:(1)2023 年度支付审计验资费、律师费等发行费用 3,761,706.80 元；(2)2023 年度募集资金账户收到的现金管理收益、利息收入扣减手续费净额 21,162,603.26 元；(3)公司以部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，截至 2023 年 12 月 31 日，结构性存款产品余额为
370,000,000.00 元。
单位：人民币元
项目 序号 金额
实际募集资金 A 1,168,937,000.00
减：发行费用 B 101,826,050.42
募集资金净额 C=A-B 1,067,110,949.58
期初实际结余募集资金余额 D 1,070,849,606.80
加：现金管理收益、利息收入扣减手续费净额 E 21,162,603.26
减：募投项目支出及募集资金置换 F 129,558,109.43
支付审计验资费、律师费等发行费用 G 3,761,706.80
补充流动资金转出 H -
使用募集资金进行现金管理 I 370,000,000.00
募集资金专户应有余额 J=D+E-F-G-H-I 588,692,393.83
募集资金专户实有余额 K 588,692,393.83
差异 L=K-J -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，修订了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。该管理制度经本公司 2021 年度第一次临时股东大会审议通过；本公司 2023 年度第五次临时股东大会第一次修订。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据公司《募集资金使用管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西部证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司重庆分行、上海浦东发展银行重庆分行、招商银行股份有限公司重庆分行和重庆天外天生物技术有限公司、中信银行股份有限公司重庆分行分别签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公 123903594110866 414,764,018.92 /
司重庆分行营业部
上海浦东发展银行股
份有限公司重庆北部 83110078801700002472 168,268,307.60 /
新区支行
中信银行股份有限公 8111201013100570824 5,660,067.31 /
司重庆北部新区支行
浙商银行股份有限公 6530000010120100804937 0 已销户
司重庆分行
合 计 588,692,393.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本公司2023年年度募集资金实际使用情况详见附件《重庆山外山血液净化技术股份有限公司募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金先期投入及置换情况
公司 2023 年 3 月 30 日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 6,267,209.58元（含税）。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见。上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了天职业字[2023]9339-1 号《关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司 2023 年 1 月 3 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币 106,711.09 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见。
公司 2023 年 12 月 26 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币 97,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金进行现金管理。公司董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会发表了明确同意的意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款产品余
额为 37,000.00 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。具体情况如下：
单位：人民币万元
银行名称 产品名称 收益类型 金额 起止日期 是否
赎回
招商银行重庆 结构性存款 保本浮动收益 30,000.00 2023-10-25 至 否
分行营业部 2024-01-25
中信银行股份 2023-10-28 至
有限公司重庆 结构性存款 保本浮动收益 3,500.00 2024-01-26 否
北部新区支行
中信银行股份 2023-12-21 至
有限公司重庆 结构性存款 保本浮动收益 3,000.00 2024-01-22 否
北部新区支行
中信银行股份 2023-12-28 至
有限公司重庆 结构性存款 保本浮动收益 500.00 2024-01-29 否
北部新区支行
合计 37,000.00 /
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