证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2023-056
重庆山外山血液净化技术股份公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规定，重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”或“山外山”）编制了 2023 年半年度（以下简称“报告期内”） 募集资金存放与实际使用情况的专项报告。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 15 日出具的《关于同意重庆
山外山血液净化技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕 2873 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意， 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 36,190,000 股，发行
价格为每股人民币 32.30 元，本次发行公司实际募集资金人民币 116,893.70 万
元，扣除发行费用（不含税）金额人民币 10,182.61 万元后，实际募集资金净 额为人民币 106,711.09 万元。上述募集资金已全部到位，并经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 12 月 21 日出具《验资报告》（天职
业字[2022]46651 号）。
（二）本年度使用金额及当前余额
单位：人民币元
项目 序号 金额
实际募集资金 A 1,168,937,000.00
减：发行费用 B 101,826,050.42
募集资金净额 C=A-B 1,067,110,949.58
期初实际结余募集资金余额 D 1,070,849,606.80
加：现金管理收益、利息收入扣减手续费净额 E 8,476,871.53
减：募投项目支出 F 1,924,456.41
募集资金置换 G 6,267,209.58
支付审计验资费、律师费等发行费用 H 3,540,000.00
补充流动资金转出 I -
使用募集资金进行现金管理 J 365,000,000.00
结余募集资金余额 K=D+E-F-G-H-I-J 702,594,812.34
实际结余募集资金余额 L 702,594,812.34
差异 M=K-L -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆山外山血液净化技术股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《重庆山外山血液净化技术股份有限公司募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西部证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司重庆分行、上海浦东发展银行重庆分行、招商银行股份有限公司重庆分行和重庆天外天生物技术有限公司、中信银行股份有限公司重庆分行分别签订《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
开户主体 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
重庆山外山血 招商银行股份
液净化技术股 有限公司重庆 123903594110866 活期存款 406,341,539.53
份有限公司 分行营业部
重庆山外山血 浙商银行股份
液净化技术股 有限公司重庆 6530000010120100804937 协定存款 115,622,192.27
份有限公司 分行
重庆山外山血 上海浦东发展
液净化技术股 银行股份有限 83110078801700002472 活期存款 166,150,315.18
份有限公司 公司重庆北部
新区支行
重庆山外山血 中信银行股份
液净化技术股 有限公司重庆 8111201013100570824 协定存款 14,480,765.36
份有限公司 北部新区支行
合计 / / / 702,594,812.34
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本公司 2023 年半年度募集资金实际使用情况详见附件《重庆山外山血液净化技术股份有限公司募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2023 年 3 月 30 日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金6,267,209.58 元（含税）。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构西部证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。上述事项已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了天职业字【2023】9339-1号《关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。
详情参见公司2023年4月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《重庆山外山血液净化技术股份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费 用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-019）及《西部证券股份有限公司关于 重庆山外山血液净化技术股份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费用 的自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于 2023 年 1 月 3 日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的 前提下，使用额度最高不超过人民币 106,711.09 万元（含本数）的暂时闲置募 集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但 不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），自公 司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以 循环滚动使用该资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机 构西部证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见。
详情参见公司 2023 年 1 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.
cn）的《重庆山外山血液净化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-003）及《西部证券股份有限公司 关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的核查意见》。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品、结构性
存款余额为 36,500.00 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。具 体情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 产品名称 产品类型 余额 购买日 到期日
招商银行股份 结构性存款 保本浮动收益 30,000.00 2023/4/21 2023/7/21
开户银行 产品名称 产品类型 余额 购买日 到期日
有限公司重庆
分行营业部
中信银行股份
有限公司重庆 结构性存款 保本浮动收益 3,500.00 2023/4/17 2023/7/18
北部新区支行
中信银行股份
有限公司重庆 结构性存款 保本浮动收益 3,000.00 2023/6/1 2023/8/30
北部新区支行
合计 / / 36,500.00 / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或
归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报
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