证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-017
沈阳富创精密设备股份有限公司
关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2024 年 3 月 26 日
限制性股票授予数量：144.60 万股
限制性股票授予价格：人民币 38.00 元/股
沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称
“激励计划”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“公司”或“富创精密”）2024 年第一
次临时股东大会授权，公司于 2024 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第四次会议
与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励
计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 3 月 26 日为授予
日，以人民币38.00元/股的授予价格向符合授予条件的47名激励对象授予144.60万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 3 月 6 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
2、2024 年 3 月 6 日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案，监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。
3、2024 年 3 月 18 日，公司监事会披露了《监事会关于 2024 年限制性股票
激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-012）。公司对本次授予激励对象的名单在公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对公示名单中拟激励对象的异议。
4、2024 年 3 月 22 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
5、2024 年 3 月 23 日，公司披露了《沈阳富创精密设备股份有限公司关于
2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-013）。
6、2024 年 3 月 26 日，公司召开了第二届董事会第四次会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的激励计划与公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足授予条件的说明：
根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股
票的条件为：
1、本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，本次激励计划的授予条件已经满足。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司监事会对激励对象是否符合授予条件及对授予安排等相关事项进行核查后认为：
（1）公司和本次授予的激励对象均未发生本次激励计划规定的不得授予限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（2）本激励计划授予的激励对象均为公司（含子公司及分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工，包括持有公司 5%以上股份的董事长兼实际控制人郑广文先生，不含独立董事、监事、其他单独或
合计持股 5%以上的股东或实际控制人的配偶、父母、子女。本次授予的激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
（3）本次限制性股票的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合《沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中关于激励对象获授限制性股票条件的规定。
监事会同意以 2024 年 3 月 26 日为授予日，向本次激励计划首次授予部分的
47 名激励对象授予 144.60 万股限制性股票，授予价格为人民币 38.00 元/股。
（四）权益授予的具体情况
1、授予日：2024 年 3 月 26 日。
2、授予数量：授予的限制性股票数量为 144.60 万股，约占本激励计划（草案）公告日公司股本总额 20,905.3334 万股的 0.6917%。
3、授予人数：本激励计划授予的激励对象共计 47 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司及分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工，包括持有公司 5%以上股份的董事长兼实际控制人郑广文先生，不含独立董事、监事、其他单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、授予价格：限制性股票授予的价格为人民币 38.00 元/股。
5、股票来源：本激励计划的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的归属期限和归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排时间安排如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至
股票第一个归属期 首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日 50%
止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至
股票第二个归属期 首次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日 50%
止
本激励计划预留部分的限制性股票需在 2024 年第三季度报告披露前授予完
成，预留部分与首次授予部分限制性股票归属期限和归属安排一致；在 2024 年 第三季度报告披露后，若存在尚未授予的预留部分限制性股票，则该部分权益作 废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或 偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送 股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿 还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股票同样不得归属。
7、激励对象名单及授予情况：
本激励计划授予的限制性股票按照以下比例在各激励对象间进行分配：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 郑广文 中国 董事长、总经理 20.00 12.1212% 0.0957%
2 倪世文 中国 董事、副总经理、核 4.00 2.4242% 0.0191%
心技术人员
3 陈悉遥 中国 副总经理 4.00 2.4242% 0.0191%
4 宋岩松 中国 副总经理、核心技术 4.00 2.4242% 0.0191%
人员
5 宋洋 中国 董事、副总经理 4.00 2.4242% 0.0191%
6 李吉亮 中国 核心技术人员 2.00 1.2121% 0.0096%
7 安朋娜 中国 核心技术人员 1.00 0.6061% 0.0048%
8 张少杰 中国
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