证券代码：688408 证券简称：中信博 公告编号：2023-017
江苏中信博新能源科技股份有限公司
关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。根据《江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及公司2022年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同意作废2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分已授予尚未归属的66.92万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年2月17日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2022年2月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
2、2022年2月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏中信博新能源科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-011），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王怀明先生作为征集人就2022年第三次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年2月18日至2022年2月27日，公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会收到个别员工对本次拟首次授予激励对象名单提出问询，经向当事人进行解释说明，当事人未再提出其他问询。除此之外，没有其他员工对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。2022年3月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏中信博新能源科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-013）。
4、2022年3月10日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2022年3月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏中信博新能源科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-015）。
5、2022年3月14日，公司召开第二届董事会第二十九次会议与第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，监事会对首次
授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司独立董事对调整及首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
6、2023年3月3日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司独立董事对调整及预留授予相关事项发表了同意的独立意见。
7、2023年4月26日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》及《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
二、 本次作废部分第二类限制性股票的具体情况
1、因激励对象离职导致其获授的第二类限制性股票全部作废
根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定，激励对象主动辞职或合同到期且因个人原因不再续约的，自情况发生之日起，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。
鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中有30名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的31.25万股第二类限制性股票不得归属并由公司作废。本次作废处理部分已授予尚未归属的第二类限制性股票后，本次激励计划首次授予激励对象由154人调整为124人。
2、因公司2022年业绩考核未达到业绩考核目标，所有激励对象当期不得归属的第二类限制性股票作废
根据《激励计划》的相关规定，若各归属期内公司对应考核年度净利润低于2 亿元，或对应考核年度净利润虽不低于 2 亿元，但考核年度净利润和营业收入均未达到业绩考核触发值，所有激励对象对应考核当期计划归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。前述“净利润”指标以经审计的归属于母公司股东
的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励及员工持股计划（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏中信博新能源科技股份有限公司审计报告及财务报表 二〇二二年度》：公司 2022 年度实现净利润低于 2 亿元。因此，本次激励计划首次授予的所有激励对象（不含上述已离职的30 名激励对象）当期不得归属的 35.67 万股限制性股票由公司作废。
综上，本次合计作废66.92万股第二类限制性股票。根据公司2022年第三次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、 本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司本次激励计划的继续实施。
四、 监事会意见
公司作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的审议和表决程序符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，公司监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票。
五、 独立董事意见
公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，亦在公司 2022 年第三次临时股东大会授权范围内，所作决定履行了必要的程序，审议和表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定。因此，公司独立董事同意公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票。
六、 法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项已经取得必要的批准和授权；本次作废的原因、作废的数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定；公司已履行了现阶段相关信息披露义务，并将按照法律、法规、规范性文件的相关规定继续履行相应的信息披露义务。
特此公告。
江苏中信博新能源科技股份有限公司董事会
2023年4月28日
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