证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-030
凌云光技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）董事会对 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719 号）核准同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）9,000 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为 21.93 元。募集资金总额为人民币 197,370.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 16,841.67 万元，募集资金净额为人民币 180,528.33 万元。上述募集资金已全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 6月 29 日出具《验资报告》（天健验〔2022〕6-39 号）。
2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）（以下简称“保荐机构（主承销商）”）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行9,000万股普通股的基础上额外发行1,350万股普通股，由此增加的募集资金总额为29,605.50万元，扣除发行费用（不含增值税）2,079.27万元，超额配售募集资金净额为27,526.23万元。保荐机构（主承销商）已于2022年8月5日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金扣除承销费用（不含增值税）后划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月5日出具了天健验〔2022〕6-58号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 208,054.56
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生 利息收入净额 B2 0.00
额 补充营运资金项目 B3 0.00
补充流动资金项目 B4 0.00
项目投入 C1 26,655.41
利息收入净额 C2 2,257.75
本期发生额
补充营运资金项目 C3 19,656.88
补充流动资金项目 C4 9,158.49
项目投入 D1=B1+C1 26,655.41
截至期末累计发生 利息收入净额 D2=B2+C2 2,257.75
额 补充营运资金项目 D3=B3+C3 19,656.88
补充流动资金项目 D4=B4+C4 9,158.49
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 154,841.54[注]
实际结余募集资金 F 154,841.54
差异 G=E-F 0.00
注：本表合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并同保荐机构于 2022 年 6 月 29
日分别与各募集资金专户开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和
《募集资金专户存储四方监管协议》。2022 年 8 月 5 日，公司就含首次公开发
行行使超额配售选择权对应的募集资金的存放和监管与保荐机构及募集资金专户开户银行另行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户、3 个定期存款账户
和 4 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海银行股份有限公司北京 3004950517 15,205,519.81
中关村支行
上海银行股份有限公司北京 定期存款账户 455,177,749.95 定期存款
中关村支行
中国工商银行股份有限公司 0200207919200216882 4,088,307.00
北京海淀知春路支行
中国工商银行股份有限公司 0200207914200003421 30,217,500.00 通知存款
北京海淀知春路支行
中信银行股份有限公司北京 8110701013502310273 1,435,655.03
清华科技园支行
中信银行股份有限公司北京 8110701033102347203 50,513,333.47 通知存款
清华科技园支行
中信银行股份有限公司北京
自贸试验区国际商务服务片 8110701013102077259 110,353.04
区支行
中信银行股份有限公司北京
自贸试验区国际商务服务片 8110701032902347202 52,875,618.94 通知存款
区支行
中国民生银行股份有限公司 687066002 63,624,053.36
北京成府路支行
中国民生银行股份有限公司 定期存款账户 504,860,625.00 定期存款
北京成府路支行
华夏银行股份有限公司苏州 12463000000112383 5,378,790.22
工业园区支行
华夏银行股份有限公司苏州 定期存款账户 354,693,722.30 定期存款
工业园区支行
华夏银行股份有限公司苏州 12463000000114300 10,234,138.84 通知存款
工业园区支行
合 计 1,548,415,366.96
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金具体使用情况详见本报告“附件 1 募集资金使用情
况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2022 年 8 月 5 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金 15,887.43 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验，并出具了天健审〔2022〕6-408 号《凌云光技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，由保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于凌云光技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的核查意见》。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成上述置换。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情
况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
2022 年 7 月 8 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 170,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额
为 1,458,572,688.50 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 8 月 5 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》，同意公司使用人民币 9,158.49 万元的超募资金永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于2022 年第一次临时股东大会决议通过。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将 9,158.49 万元
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