证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2021-053
华润微电子有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票。
股份来源：华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）向激励对象定向发行公司上海证券交易所科创板 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《华润微电子有限公司 2021 年第二类限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予的限制性股票涉及的标的总股票数量不超过 1,506.98 万股，约占本计划草案公告时公司总股本 13.2 亿股的1.1416%。其中，首次授予总数不超过 1,205.58 万股，约占本计划草案公告时公司总股本的 0.9133%，约占本次授予总股票数量的 80.00%；预留总数不超过301.40 万股，约占计划草案公告时公司总股本的 0.2283%，约占本次授予总股票数量的 20.00%。
本激励计划尚需经有权国资主管部门及/或授权主体批准后并提交公司股东大会审议，存在根据审批情况对本激励计划进行调整的可能性。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及公司《经第七次修订及重列的组织章程大纲和章程细则》（以下简称“公司《章程》”）的规定，制定本激励计划。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期内以授予价格分次获得公司定向发行的上海证券交易所科创板 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司上海证券交易所科创板 A 股普通股股票。
三、拟授出的权益数量
本计划拟向激励对象授予的限制性股票涉及的标的总股票数量不超过1,506.98 万股，约占本计划草案公告时公司总股本 13.2 亿股的 1.1416%。其中，首次授予总数不超过 1,205.58 万股，约占本计划草案公告时公司总股本的0.9133%，约占本次授予总股票数量的 80.00%；预留总数不超过 301.40 万股，约占计划草案公告时公司总股本的 0.2283%，约占本次授予总股票数量的 20.00%。
非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过本计划及本公司其他有效的股权激励计划（如有）累计获得的股份总量，不得超过公司股本总额的 1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的20%。
本计划有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，授予数量将参照本计划相关规定进行相应调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据。
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《证券法》《管理办法》《上市规则》《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、 激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的核心管理、技术和操作人员（不包括独立非执行董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象范围。
本激励计划首次授予部分共计 1,300 人，约占本计划草案公告时公司在职人员总人数的 12.1%，包括：董事及高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需
要激励的其他人员。
以上激励对象不包括独立董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。上述激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：外籍激励对象在公司的技术研发、产品迭代更新和国内外业务拓展方面起到不可忽视的重要作用，为公司研发水平在行业内保持先进地位提供有力保障，使公司有能力保持和提高产品的国际竞争水平以及公司的国际市场地位。因此，对外籍员工实施激励是吸引与保留外籍员工的重要手段，体现了公司对于中外籍员工的平等政策；也是公司实现可持续发展的有效措施，将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司长远发展。
（三）限制性股票分配情况。
本计划下限制性股票的授予分配情况如下表所示：
获授限制性股 占授予限制股票 占本激励计划公告日
姓名 职务
票数量（万股） 总数比例 股本总额比例
一、董事、高级管理人员
李虹 董事、首席运营官 8.67 0.575% 0.0066%
马卫清 副总裁 5.28 0.350% 0.0040%
姚东晗 副总裁 5.28 0.350% 0.0040%
段军 副总裁 4.71 0.313% 0.0036%
李舸 副总裁、总法律顾问 4.71 0.313% 0.0036%
董事、财务总监、董事会
吴国屹 3.96 0.263% 0.0030%
秘书
小计（6 人） 32.61 2.164% 0.0247%
二、核心技术人员
核心技术人员（12 人） 34.23 2.271% 0.0259%
三、其他激励对象
技术研发骨干（875 人） 757.77 50.284% 0.5740%
其他骨干（407 人） 380.97 25.280% 0.2886%
四、预留额度 301.40 20.000% 0.2283%
总合计（1,300 人） 1,506.98 100.000% 1.1416%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划（如有）获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立非执行董事、单独或合计持有上市公司 5%以
上股份的股东及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
会提出、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象名单，公示期不少于10 天。公示期结束后，在股东大会审议本激励计划之前，公司将根据内部反馈信息情况对公示结果进行公告。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本计划的相关时间安排
（一）本计划的有效期
本计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，至本次计划下授予的限制性股票全部归属或作废失效之日止（本计划提前终止的情形除外），最长不超过 72个月。
（二）本计划的相关日期及期限
1.授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
2.归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，激励对象为公司董事、高级管理人员的，董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大 事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关 规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日 33%
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