证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2021-036
华润微电子有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华润微电子有限公司董事会对 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微电子有限
公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38 万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为 367,320.13 万元（超额配售选择权行使前），
上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 2 月 19
日出具了天职业字[2020]7111 号《验资报告》。2020 年 3 月 27 日，保荐机构中国
国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终
发行股数为 336,943,049 股，增加的募集资金总额为 56,254.72 万元，连同初始发行规模 292,994,049 股股票对应的募集资金总额 375,032.38 万元，本次发行最终募集资金总额为 431,287.10 万元。扣除发行费用合计为 7,712.64 万元，募集资金
净额为 423,574.46 万元。保荐机构（主承销商）已于 2020 年 4 月 1 日将全额行
使超额配售选择权所对应的募集资金合计 56,254.72 万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况
进行了审验，并于 2020 年 4 月 2 日出具了天职业字[2020]18408 号《验资报告》。
（二）2020 年度向特定对象发行股票募集资金
2021 年 3 月 10 日，中国证监会核发《关于同意华润微电子有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]843 号），公司 2020 年度向特定对象
发行 A 股股票 104,166,666 股，发行价格为 48.00 元/股，本次发行的募集资金总
额为 4,999,999,968.00 元，扣除发行费用人民币 12,125,768.11 元，募集资金净额
为人民币 4,987,874,199.89 元，上述款项已于 2021 年 4 月 16 日全部到位。天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的资金到位
情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 16 日出具了验资报告（天职业字[2021]23249
号）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用的募集资金为 267,150.22 万元，募集
资金余额为 670,860.18 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，结合公司实际情况，制定了《华润微电子有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金
的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使
用。
（一）首次公开发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同中国
国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）分别于 2020 年 2
月 18 日和 2020 年 4 月 1 日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，公司及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连
同保荐机构于 2020 年 5 月 25 日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集
资金专户存储监管协议》，公司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司（以
下简称“华微控股”）连同保荐机构于 2020 年 6 月 22 日与兴业银行股份有限公司
上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。公
司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华润华晶微电子有限公司、无
锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公司、华润微电子（重庆）有
限公司、华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机构于 2020 年 8 月 25 日分别
与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司重庆西永微电子
产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储
监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
开户人 开户银行 银行账户 募集资金余额 备注
华润微电子有限 兴业银行股份有 募集专户、
NRA216200100102069965 43,261,784.63
公司 限公司上海分行 活期存款
募集专户、
无锡华润上华科 宁波银行股份有
78010122000840356 1,113,148,057.55 活期及定
技有限公司 限公司无锡分行
期存款
华润微集成电路 宁波银行股份有 募集专户、
78010122000893324 32,135,814.67
（无锡）有限公司 限公司无锡分行 活期存款
无锡华润安盛科 宁波银行股份有 募集专户、
78010122000893059 3,552,555.47
技有限公司 限公司无锡分行 活期存款
无锡华润华晶微 宁波银行股份有 募集专户、
78010122000893115 43,313,354.08
电子有限公司 限公司无锡分行 活期存款
无锡华润微电子 宁波银行股份有 募集专户、
78010122000893268 4,937,963.11
有限公司 限公司无锡分行 活期存款
中国工商银行股
华润微电子（重 份有限公司重庆 募集专户、
3100025829100135058 13,849,175.49
庆）有限公司 西永微电子产业 活期存款
园区支行
华润矽威科技(上 兴业银行股份有 募集专户、
216200100102417752 0.00
海)有限公司 限公司上海分行 活期存款
华润微电子控股 兴业银行股份有 募集专户、
216200100102238256 442,131,748.63
有限公司 限公司上海分行 活期存款
合 计 1,696,330,453.63
注：华润微集成电路（无锡）有限公司已于 2020 年 10 月 15 日召开董事会和股东会同
意吸收合并华润矽威科技（上海）有限公司和华润半导体（深圳）有限公司。
（二）2020 年度向特定对象发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐
机构于 2021 年 5 月 10 日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相
关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
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