证券代码：688396 证券简称：华润微 公告编号：2021-020
华润微电子有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华润微电子有限公司董事会对 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144 号文核准，华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票292,994,049 股（超额配售选择权行使前），募集资金总额 375,032.38 万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为 367,320.13 万元（超额配售选择权行使前），
上述款项已于 2020 年 2 月 18 日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 2 月 19
日出具了天职业字[2020]7111 号《验资报告》。2020 年 3 月 27 日，保荐机构中国
国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行292,994,049 股普通股的基础上额外发行 43,949,000 股普通股，本次发行的最终发行股数为 336,943,049 股，增加的募集资金总额为 56,254.72 万元，连同初始发
行规模 292,994,049 股股票对应的募集资金总额 375,032.38 万元，本次发行最终募集资金总额为 431,287.10 万元。扣除发行费用合计为 7,712.64 万元，募集资金
净额为 423,574.46 万元。保荐机构（主承销商）已于 2020 年 4 月 1 日将全额行
使超额配售选择权所对应的募集资金合计 56,254.72 万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况
进行了审验，并于 2020 年 4 月 2 日出具了天职业字[2020] 18408 号《验资报告》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 1,162,681,577.14 元，募集
资金余额为 3,152,825,655.11 元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，结合公司实际情况，制定了《华润微电子有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构分
别于 2020 年 2 月 18 日和 2020 年 4 月 1 日与兴业银行股份有限公司上海分行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连同保荐机构于2020年5月25日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，公司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司连同保荐机构于2020年6月22日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及全资
子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华润华晶微电子有限公司、无锡华润微 电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公司、华润微电子（重庆）有限公司、
华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机构于 2020 年 8 月 25 日分别与宁波银
行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司重庆西永微电子产业园区 支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储监管协 议》，明确了各方的权利和义务。具体内容请见公司在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元 币种：人民币
开户人 开户银行 银行账户 募集资金余额 备注
兴业银行股 募集专
华润微电子
份有限公司 NRA216200100102069965 42,729,121.96 户、活期
有限公司
上海分行 存款
募集专
无锡华润上 宁波银行股
户、活期
华科技有限 份有限公司 78010122000840356 1,238,968,714.99
及定期
公司 无锡分行
存款
无锡华润矽 宁波银行股 募集专
科微电子有 份有限公司 78010122000893324 35,742,809.48 户、活期
限公司 无锡分行 存款
无锡华润安 宁波银行股 募集专
78010122000893059 3,888,960.02
盛科技有限 份有限公司 户、活期
公司 无锡分行 存款
无锡华润华 宁波银行股 募集专
晶微电子有 份有限公司 78010122000893115 45,863,583.87 户、活期
限公司 无锡分行 存款
无锡华润微 宁波银行股 募集专
电子有限公 份有限公司 78010122000893268 11,401,116.40 户、活期
司 无锡分行 存款
中国工商银
华润微电子 行股份有限 募集专
（重庆）有限 公司重庆西 3100025829100135058 16,406,350.64 户、活期
公司 永微电子产 存款
业园区支行
华润矽威科 兴业银行股 募集专
技(上海)有限 份有限公司 216200100102417752 0.00 户、活期
公司 上海分行 存款
华润微电子 兴业银行股 募集专
控股有限公 份有限公司 216200100102238256 1,757,824,997.75 户、活期
司 上海分行 存款
合计 3,152,825,655.11
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2、募投项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 21 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本次使用公开发行股票募集
资金置换截至2020 年3 月 31 日预先已投入募投项目中的 8英寸高端传感器和功
率半导体建设项目及产业并购及整合项目自筹资金共计人民币 38,493.87 万元。
2020 年 7 月 28 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本次使用公开发行股票募集资金置换截至2020年3月31日预先已投入募投项目中的前瞻性技术和产品升级研发项目自筹资金共计人民币 1,602.86 万元。
单位：万元 币种：人民币
先期投入项目 先期投入金额 募集资金置换 置换日期
先期投入金额
8 英寸高端传感器和 25,797.19 25,797.19 2020 年 4 月 21 日
功率半导体建设项目
产业并购及整合项目 12,696.68 12,696.68 2020 年 4 月 21 日
前瞻性技术和产品升 1,602.86 1,602.86 2020 年 7 月 28 日
级研发项目
总计 40,096.73 40,096.73
上述置换事项，已经天职国际会计师事务所（
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