证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-006
江苏固德威电源科技股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《江苏固德威电源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量 68.31 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 8,800.00 万股的 0.78%。其中，首次授
予 54.65 万股，占本激励计划公布时公司股本总额 8,800.00 万股的 0.62%，占
本次授予权益总额的 80.00%；预留 13.66 万股，占本激励计划公布时公司股本总额 8,800.00 万股的 0.16%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公
司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称《“ 披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏固德威电源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他生效执行的对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
三、股权激励计划拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量 68.31 万股，占本激励计划草案公告
时公司股本总额 8,800.00 万股的 0.78%。其中，首次授予 54.65 万股，占本激
励计划公布时公司股本总额 8,800.00 万股的 0.62%，占本次授予权益总额的80.00%；预留 13.66 万股，占本激励计划公布时公司股本总额 8,800.00 万股的0.16%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划首次授予限制性股票的激励对象共计 126 人，约占公司 2020
年底员工总数 1567 人的 8.04%。根据激励对象在公司任职时间长短，本次计划的激励对象分为两类，第一类激励对象 85 人，第二类激励对象 41 人，包括：
（1）高级管理人员；
（2）董事会认为需要激励的其他人员。
注：以 2021 年 3 月 31 日为基准日计算入司时间，第一类激励对象为入司两年以上（含
两年）的员工，第二类激励对象为入司两年以下的员工。
以上激励对象中，公司高级管理人员必须经公司董事会聘任，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
2、以上激励对象含外籍员工，该部分外籍员工成为激励对象的原因在于：公司产品主要销往海外市场，经过多年的境外市场开拓，公司已经在欧洲、澳洲、亚洲、南美和非洲等主流市场建立了稳定的业务渠道，因此吸引、稳定外籍优秀的销售人才是公司海外业务保持持续增长的重要手段之一；被纳入激励对象的外
籍员工任职于国外市场维护、开发等关键岗位，对公司业务和经营等方面有重要
作用；通过本次股权激励计划的实施，将进一步促进公司核心人才队伍的建设和
稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，将该部分外籍员工纳入激励对象具备
必要性、合理性。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告
票数量（万股） 票总数的比例 时股本总额的比例
一、高级管理人员
1 都进利 中国 财务总监兼董 1.50 2.20% 0.02%
事会秘书
小计 1.50 2.20% 0.02%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（125 53.15 77.80% 0.60%
人）
首次授予限制性股票数量合计 54.65 80.00% 0.62%
三、预留部分 13.66 20.00% 0.16%
合计 68.31 100.00% 0.78%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计
不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以
上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名
和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1．授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。
2．归属日
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
3．归属安排
公司对首次授予的两类激励对象分别设置了不同的归属安排，具体如下：
第一类激励对象
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自相应授予之日起24个月后的首个交易日
股票第一个归属期 至相应授予之日起36个月内的最后一个交 50%
易日止
首次授予的限制性 自相应授予之日起36个月后的首个交易日
股票第二个归属期 至相应授予之日起48个月内的最后一个交 50%
易日止
第二类激励对象
归属安排 归属时间
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