证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2023-036
深圳普门科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权
第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：68.25万份；
●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票；
●行权安排：本次股票期权行权期限自自主行权审批手续办理完毕之日始至2024年1月20日止（根据手续办理情况，实际可行权期限为2023年7月11日至2024年1月20日止，行权日须为交易日）。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
公司于2021年9月制定并实施了《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予1,600.00万份股票期权。其中预留授予部分合计向58名激励对象授予162.00万份股票期权，行权价格为每股21.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过60个月。
2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
2021年9月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2021年9月18日至2021年9月27日，公司对本激励计划首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。2021年9月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-046）。
2021年10月8日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留部分
股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对公司2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权行权价格由21.00 元/股调整为20.822元/股，并于 2022年8月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2022-036）。
2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就，决定取消49名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权165.00万份。具体详见于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-038）、《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2022-039）。
2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划的股票期权行权价格（首次和预留）由20.822元/股调整为20.585元/股，决定取消9名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权25.5万份。同意公司2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就。具体详见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于调整2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-029）、《公司关于注销2021年股票期权激励
计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2023-030）、《公司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-031）。
（二）历次股票期权授予情况
1、2021年股票期权激励计划首次授予
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2021年 10 月 11 日
首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起
等待期 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励
2 计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担
保或偿还债务。
3 实际授予数量 1,436.00 万份
4 实际授予人数 324 人
授予后股票期权剩
5 余数量 162.00万份
6 授予价格 21.00 元/股
注：公司2021年股票期权激励计划在确定首次授予日后的股票期权登记过程中，有10名激励对象因个人原因离职放弃认购股票期权共计2.00万份，公司本次股票期权实际授予对象为324人，实际授予股票期权1,436.00万份。详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-056）。
2、2021年股票期权激励计划预留授予
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2022年 1 月 21 日
若预留授予股票期权在 2022 年授予，则等待期分
等待期 别为自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励对象
2 根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得
转让、用于担保或偿还债务。
3 实际授予数量 162.00万份
4 实际授予人数 58 人
授予后股票期权剩
5 余数量 0 万份
6 授予价格 21.00元/股
（三）行权数量和行权人数的调整情况
截至2023年6月8日，鉴于9名激励对象离职，其未生效的期权自离职之日起
失效，公司本次注销的股票期权合计25.50万份。公司2021年股票期权激励计划
预留授予部分的有效期权数量136.50万份，持有对象合计49人。
（四）股票期权行权情况
截至本公告出具日，2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权
期已行权3,441,797份，第二、三个行权期尚未行权，预留授予股票期权尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议并通过了《关
于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就
的议案》。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。
本激励计划预留授予日为2022年1月21日，等待期分别为自预留授予日起12
个月、24个月，第一个行权期为自预留授予日起12个月后的首个交易日至预留授
予日起24个月内的最后一个交易日止。本激励计划预留授予第一期可行权条件已
成就，第一个等待期已于2023年1月20日届满。
关于本激励计划预留授予股票期权第一个行权期条件成就的说明如下：
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 截至目前，公司未发生左
见或者无法表示意见的审计报告； 述情形，满足本项行权条
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
3.上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
截至目前，激励对象未
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