证券代码：688388 证券简称：嘉元科技 公告编号：2021-032
广东嘉元科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》、上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1221 号）同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）不超过 5,780 万股，募集资金总额为人民币 1,633,428,000.00 元，扣除发行费用人民币 123,858,490.57
元，募集资金净额为人民币 1,509,569,509.43 元。本次募集资金已于 2019 年 7 月 18
日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 7 月 19 日对资金到位情
况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字【2019】第 ZC10443 号）。公司与保荐机构、存放募集资金的银行机构签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
（二）募集资金使用和结余情况
2020 年度实际使用募集资金 39,548.77 万元，2020 年度收到募集资金利息收入为
1,824.72 万元，2020 年度收到理财产品利息收入 2,113.69 万元；累计已使用募集资金72,936.49 万元（含置换预先投入金额），累计收到募集资金利息收入为 2,366.78 万元；累计收到理财产品利息收入 2,821.94 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 83,207.01 万元（包括累计收到的募集
资金利息收入及理财产品利息收入）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 150,956.95
加：募集资金利息收入 2,366.78
理财产品利息收入 2,821.94
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 71,899.51
募集资金置换预先投入金额（不含置换预先投入的发行费用） 1,036.98
手续费支出 2.17
期末尚未使用的募集资金余额 83,207.01
其中：专户存款余额 10,707.01
定期存款余额 48,000.00
理财产品余额 24,500.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东嘉元科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公
司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，于 2019 年 7 月 17 日与原保
荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、中国工商银行股份有限公司梅州梅江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协
议》”）。于 2019 年 7 月 23 日与东兴证券、中国工商银行股份有限公司梅州梅江支行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议补充协议》，于 2019 年 7 月 23 日分别与东
兴证券、汇丰银行（中国）股份有限公司梅州支行、中国建设银行股份有限公司梅州
嘉应支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司梅县锭子桥支行、中国银行股份有限公司梅州分行等五家商业银行签订了《三方监管协议》。相关协议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2019 年 7 月 23 日，公司开设的 6 个募集资金专户及募集资金存放情况如下：
单位：万元
银行名称 银行账号 存储金额 专户用途
中国工商银行股份有限公司 5000 吨/年新能源动力
梅州梅江支行 2007020229888888988 37,246.41 电池用高性能铜箔技
术改造项目
汇丰银行（中国）有限公司梅 578002321018 14,960.00 现有生产线技术改造
州支行 项目
上海浦东发展银行股份有限 79060078801200000688 7,999.65 企业技术中心升级技
公司深圳宝安支行 术改造项目
中国邮政储蓄银行股份有限 944007010001678888 6,734.72 高洁净度铜线加工中
公司梅县锭子桥支行 心建设项目
中国银行股份有限公司梅州 741946883888 30,000.00 补充流动资金
分行
中国建设银行股份有限公司 44050172865109000888 55,298.25 存储超募资金使用
梅州嘉应支行
合计 152,239.03
公司于 2020 年 9 月 5 日披露了《广东嘉元科技股份有限公司关于变更持续督导
保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2020-043），公司聘请长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）担任保荐机构，并与长江保荐签署了《广东嘉元科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销保荐有限公司（作为保荐机构）之向不特定对象发行可转换公司债券保荐协议书》，由其负责本次发行的保荐工作及证券上市后的持续督导工作。公司与东兴证券以及相关募集资金存储银行签订的《三方监管协议》相应终止，东兴证券未完成的督导工作由长江保荐承接。鉴于公司保荐机构的更换，并为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》、上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，公司及保荐机构长江保荐分别与中国工商银行股份有限公司梅州梅江支行、汇丰银行（中国）有限公司梅州支行、中国建设银行股份有限公
司梅州嘉应支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司梅县锭子桥支行、中国银行股份有限公司梅州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《募集资金三方监管协议》”）。相关协议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 账户 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司梅州梅江支行 2007020229888888988 3,821.90
汇丰银行（中国）有限公司梅州支行 578002321018 1,737.20
上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行 79060078801200000688 1,292.82
中国邮政储蓄银行股份有限公司梅县锭子桥支行 944007010001678888 1,258.72
中国银行股份有限公司梅州分行 741946883888 14.65
中国建设银行股份有限公司梅州嘉应支行 44050172865109000888 2,581.72
合计 10,707.01
截至 2020 年 12 月 31 日，《募集资金三方监管协议》正常履行，不存在其他问
题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目资金使用情况详见“附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2019年8月20日召开了第三
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