证券代码：688378 证券简称：奥来德
吉林奥来德光电材料股份有限公司
2021年限制性股票激励计划
（草案）
二零二一年三月
声 明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法
律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、《吉林奥来德光电材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“奥来德”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格分次获得公司增发的A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为96.37万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额7,313.67万股的1.32%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。本计划中任何一名激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的1.00%。
四、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为25.01元 /股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
五、本激励计划授予的激励对象总人数为25人，包括公告本激励计划时在本公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。不含独立董事、监事。
六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
七、本激励计划授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期归属，每期归属的比例分别为20%、40%、40%。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）证监会认定的其他情形。
十、公司承诺不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担
保。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在60日。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
声 明...... 2
特别提示...... 2
第一章 释义 ...... 7
第二章 本激励计划的目的与原则...... 8
第三章 本激励计划的管理机构...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10
一、激励对象的确定依据 ...... 10
二、激励对象的范围 ...... 10
三、激励对象的核实 ...... 11
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 ...... 12
一、本激励计划的激励方式及股票来源 ...... 12
二、授出限制性股票的数量 ...... 12
三、激励对象获授的限制性股票分配情况 ...... 12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ...... 14
一、本激励计划的有效期 ...... 14
二、本激励计划的授予日 ...... 14
三、本激励计划的归属安排 ...... 14
四、本激励计划禁售期 ...... 15
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 16
一、限制性股票的授予价格 ...... 16
二、限制性股票的授予价格的确定方法 ...... 16
第八章 限制性股票的授予与归属条件 ...... 18
一、限制性股票的授予条件 ...... 18
二、限制性股票的归属条件 ...... 18
三、公司业绩考核指标设定的科学性、合理性说明 ...... 20
第九章 本激励计划的实施程序...... 21
一、限制性股票激励计划生效程序 ...... 21
二、限制性股票的授予程序 ...... 22
三、限制性股票的归属程序 ...... 22
四、本激励计划的变更程序 ...... 23
五、本激励计划的终止程序 ...... 23
第十章 本激励计划的调整方法和程序 ...... 24
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法 ...... 24
二、限制性股票授予价格的调整方法 ...... 24
三、限制性股票激励计划调整的程序 ...... 25
第十一章 限制性股票激励计划的会计处理 ...... 26
一、限制性股票的公允价值及确定方法 ...... 26
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 ...... 26
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 28
一、公司的权利与义务 ...... 28
二、激励对象的权利与义务 ...... 28
第十三章 公司/激励对象发生异动时的处理...... 30
一、公司发生异动的处理 ...... 30
二、激励对象个人情况发生变化 ...... 30
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制 ...... 32
第十四章 附则...... 33
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
奥来德、本公司、公司、上市公 指 吉林奥来德光电材料股份有限公司
司
本激励计划、本计划 指 吉林奥来德光电材料股份有限公司2021年限制性股
票激励计划
限制性股票、第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
归属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董
激励对象 指 事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需
要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励
对象获得公司股份的价格
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效的期间
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将
股票登记至激励对象账户的行为
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励
股票所需满足的获益条件
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完
成登记的日期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《业务指南》 指 《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股
权激励信息披露》
《公司章程》 指 《吉林奥来德光电材料股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元，中华人民共和国法定货币单位
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据
和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相
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