证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-022
上海晶丰明源半导体股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）并经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]207 号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
1,540 万股，每股发行价格人民币 56.68 元，募集资金总额为人民币 87,287.20 万
元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，实际募集资金净
额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019 年 10 月 9 日到位。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额
2023 年度，公司募集资金项目投入 13,917.44 万元、使用闲置募集资金暂时
补充流动资金 5,000.00 万元并已全部归还、使用超募资金永久补充流动资金1,424.45 万元、使用节余募集资金永久补充流动资金 100.93 万元、扣除手续费后
的利息及理财收益 106.01 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次向社会公众
公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专用银行账户余额为 0.00 万元、募集资金用于现金管理余额为 0.00 万元，即募集资金实际余额为 0.00 万元。2023 年度，公司募集资金使用情况明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金期初余额 153,368,091.54
减：本年度已使用募集资金 139,174,367.95
其中：承诺投资项目已使用募集资金 139,174,367.95
加：利息收入扣除手续费净额 1,060,064.53
减：暂时补充流动资金 50,000,000.00
加：归还暂时补充流动资金 50,000,000.00
减：超募资金永久补充流动资金 14,244,534.13
减：节余募集资金永久补充流动资金 1,009,253.99
募集资金期末余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
2019 年 9 月 27 日，公司连同首次公开发行股票保荐机构广发证券股份有限
公司（以下简称“广发证券”）分别与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司上海常德支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司上海大宁支行（以下简称“中信银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行”）及宁波银行股份有限公司上海分行（以下简称“宁波银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 10 月 27 日，公司、杭州晶丰明源半导体有限公司、成都晶丰明源
半导体有限公司连同广发证券与募集资金专项账户开户银行浦发银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 6 月 22 日，公司子公司上海芯飞半导体技术有限公司连同广发证券
与募集资金专项账户开户银行浦发银行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
截至 2023 年 7 月 7 日，公司招商银行募集资金专项账户（账号：
121907761310907）、浦发银行募集资金专项账户（账号：97160078801700001451、97160078801500003605、97160078801300003606、97160078801700003987）、宁波银行募集资金专项账户（账号：70010122002748964）因账户资金使用完毕均已销户，相关《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》相应自动终止。公司剩余募集资金存放于中信银行募集资金专项账户（账号：8110201013801078311）。
因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司向不特定对象公开发行可转换公司债券的保荐机构，公司连同原保荐机构广发证券与中信银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，广发证券未
完成的持续督导工作由华泰联合证券承接。2023 年 8 月 8 日，公司连同华泰联
合证券与募集资金专项账户开户银行中信银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照该《募集资金专户存储三方监管协
议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：
单位：人民币元
序号 开户行 账户类别 账号 年末余额 账户性质
1 招商银行 募集资金专户 121907761310907 0.00 销户
2 中信银行 募集资金专户 8110201013801078311 0.00 销户
3 浦发银行 募集资金专户 97160078801700001451 0.00 销户
4 宁波银行 募集资金专户 70010122002748964 0.00 销户
5 浦发银行 募集资金专户 97160078801500003605 0.00 销户
6 浦发银行 募集资金专户 97160078801300003606 0.00 销户
7 浦发银行 募集资金专户 97160078801700003987 0.00 销户
小计 0.00 /
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司无募集资金用于现金管理的情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2023 年度无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会
第二十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内。
2023 年 1 月 13 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5,000.00 万
元。
2023 年 8 月 28 日，公司已将上述临时补充流动资金的 5,000.00 万元闲置募
集资金全部归还至相应募集资金专用账户。
2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 6,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在有效期内上述额度可以滚动循环使
用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会
第三十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最
保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2023 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 3,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2023 年 12 月 31 日，公司无使用闲置募
集资金进行现金管理的情况。
2023 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
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