688368 科创 晶丰明源

证券代码：688368        证券简称：晶丰明源        公告编号：2022-038
      上海晶丰明源半导体股份有限公司

 监事会关于公司 2022 年第一期限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 17
日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于<公司 2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，公司对《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“本激励计划”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

    一、公示情况

  （1）公司于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了公司《2022 年第一期限制性股票激励计划（草案）》《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

  （2）公司于 2022 年 3 月 18 日至 2022 年 3 月 27 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。

  至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

  （3）监事会对拟激励对象的核查方式


  公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见

  根据《管理办法》《公司章程》的相关规定及公司对《激励对象名单》的公示结果，公司监事会发表如下核查意见：

  （1）《激励对象名单》与本激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司（含子公司）高级管理人员、中层管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
  （2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。

  （3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

  （4）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
  ① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  ② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

  ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  ⑥ 中国证监会认定的其他情形。

  （5）激励对象中不含公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

  综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

                                  上海晶丰明源半导体股份有限公司
                                                      监事会
                                                  2022 年 4 月 1 日