证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2020-019
上海晶丰明源半导体股份有限公司
募集资金 2019 年度存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670 号）同意注册，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“晶丰明源”或“公司”）公开发行人民币普通股（A 股）1,540 万股，发行价格为 56.68 元/股，募集资金总额为人民币87,287.20 万元，扣除发行费用合计人民币 8,512.96 万元（不含增值税）后，
实际募集资金净额为人民币 78,774.24 万元。上述募集资金已于 2019 年 10 月 9
日划至公司指定账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第 ZA15651 号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及余额。
公司实际到账募集资金 80,370.48 万元。
2019 年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入 42.53万元，支付发行费用 1,375.58 万元，以超募资金永久补充流动资金 2,300 万元，
加扣除手续费后的利息收入 73.57 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金实
际余额为 76,725.94 万元，其中募集资金专用银行账户余额 3,725.94 万元，募集资金购买结构性存款余额 73,000.00 万元。具体使用情况明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
2019年10月8日实际到账公司募集资金 803,704,800.00
减：支付的发行有关的费用 13,755,800.00
本年度已使用募集资金 23,425,267.00
其中：承诺投资项目已使用募集资金 425,267.00
以超募资金永久补充流动资金金额 23,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 735,652.16
募集资金期末余额 767,259,385.16
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存放情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述规定，公司对募集资金实行专户存储。2019 年 9 月 27日，公司会同保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）分别与募集资金开户银行招商银行股份有限公司上海常德支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司上海大宁支行（以下简称“中信银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行”）及宁波银行股份有限公司上海分行（以下简称“宁波银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方协议”）。上述三方协议明确了各方的权利及义务，三方协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
2019 年度，三方协议正常履行，不存在问题。截至 2019 年 12 月 31 日，公司均
严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：
单位：元
序号 开户行 账户类别 账 号 年末余额 账户性质
1 招商银行 募集资金专户 121907761310907 4,037,426.77 活期存款
序号 开户行 账户类别 账 号 年末余额 账户性质
2 中信银行 募集资金专户 8110201013801078311 4,433,314.55 活期存款
3 浦发银行 募集资金专户 97160078801700001451 26,004,347.33 活期存款
4 宁波银行 募集资金专户 70010122002748964 2,784,296.51 活期存款
小计 37,259,385.16
2、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放结构性存款专用结算账户的情况
列示如下：
单位：元
存放银行 产品名称 存款方式 年末余额
招商银行结构性存款（TH001237） 结构性存款 100,000,000.00
招商银行 招商银行结构性存款（CSH03397） 结构性存款 30,000,000.00
招商银行结构性存款（CSH03396） 结构性存款 35,000,000.00
共赢利率结构030130期人民币结构性存款产品 结构性存款 127,000,000.00
中信银行 共赢利率结构830348期人民币结构性存款产品 结构性存款 10,000,000.00
共赢利率结构30499期人民币结构性存款产品 结构性存款 100,000,000.00
固定持有期JG1003期（180天） 结构性存款 150,000,000.00
浦发银行 固定持有期JG1002期（90天） 结构性存款 110,000,000.00
公司固定持有期JG1001期（30天） 结构性存款 14,000,000.00
宁波银行 单位结构性存款893673号 结构性存款 54,000,000.00
小计 730,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2019 年年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年度公司无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度公司无此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 10 月 28 日，公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十
六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在不影响募集资金投资项目进展及募
集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币 73,000 万元的暂时闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括
但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），上述
资金额度在有效期内可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为
73,000.00 万元，详情如下：
单位：万元
预计年 实际获
签约方 产品名称 年末余额 购买日 到期日 化收益 得收益
率（%）
招商银行结构性存款（TH001237） 10,000.00 2019/11/19 2020/5/19 3.6 未赎回
招商银行 招商银行结构性存款（CSH03397） 3,000.00 2019/11/19 2020/3/20 3.75 未赎回
招商银行结构性存款（ CSH03396） 3,500.00 2019/11/19 2020/11/18 3.55 未赎回
共赢利率结构 030130 期人民币结 12,700.00 2019/10/30 2020/
查看PDF原文
