证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2021-010
上海昊海生物科技股份有限公司
关于聘请公司 2021 年度财务报告审计机构
及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于 1992
年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务
所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东
城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2020 年末拥有合伙人
189 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2020年末拥有执业注册会计师 1,582 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,000 人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
372 人。安永华明 2019 年度业务总收入人民币 43.75 亿元，其中，审计业务收
入人民币 42.06 亿元（含证券业务收入人民币 17.53 亿元）。2019 年度 A 股上
市公司年报审计客户共计 94 家，收费总额人民币 4.82 亿元。 这些上市公司主
要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户 8 家。
2.投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3.诚信记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人和第一签字注册会计师夏佳先生,于 2004 年开始从事上市公司
审计、2008 年开始在安永华明执业、2008 年成为注册会计师，有逾 16 年审计相关业务的服务经验，在房地产、制造业和零售行业的上市公司审计等方面具有丰富执业经验。
第二签字会计师郑潇女士，于 2012 年加入安永华明工作至今，2018 年开始
为本公司提供审计服务，于 2019 年成为注册会计师；具有丰富的证券业务从业经历和较强的专业胜任能力，为多家上市公司提供审计服务。
质量控制复核人周优妹女士,于 1993 年开始在安永华明执业、1998 年成为
注册会计师、1999 年开始从事上市公司审计、2019 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 8 家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括制造业、水利、环境和公共设施管理业等。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存
在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2020 年度审计费用为人民币 248 万元，其中，境内财务审计费用为人民币
168 万元，境外财务审计费用为人民币 30 万元，境内内部控制审计费用为人民币 50 万元，系按照其提供审计服务所需工作人数和每个工作人日收费标准收取服务费用。2021 年度的审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬。
公司董事会提请股东大会授权董事会厘定其审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
2021 年 3 月 26 日，公司董事会审计委员会召开会议，审计委员会认为：安
永华明在执行公司 2020 年度的各项审计中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。安永华明具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，具有良好的诚信水平。
同意续聘安永华明为公司 2021 年度审计机构，并将《关于聘请公司 2021 年
度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》提交董事会审议。
（二）独立董事的事情认可情况和独立意见
公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘安永华明事项提交董事会审议，并发表独立意见：公司拟聘请的安永华明具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。其在为公司提供 2020 年度的审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司情况。公司的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，因此一致同意《关于聘请公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司 2020 年度股东周年大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
2021 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过
了《关于聘请公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，全票同意聘请安永华明为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司 2020 年度股东周年大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海昊海生物科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 3 月 27 日
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