证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2021-008
杭州光云科技股份有限公司关于
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]582 号文核准，公司于 2020 年 4
月 29 日首次公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，发行价格为每股人民币10.80 元，募集资金总额为人民币 433,080,000.00 元，扣除发行费用人民币63,531,725.18 元，募集资金净额为人民币 369,548,274.82 元。该募集资金已于
2020 年 4 月 24 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公
开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZF10360 号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况为：
项目 明细 金额（元）
（一）实际募集资金净额 369,548,274.82
减：募集资金暂时补充流动资金
加：存款利息收入减支付的银行手续费 1,158,457.98
减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等 693,000,000.00
投资产品
（二）本年度使用情况
加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回 493,000,000.00
加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益 5,539,429.97
加：尚未置换的其他与发行权益性证券直接相关的外 61,320.72
部费用
减：光云系列产品优化升级项目投入 9,329,628.71
减：研发中心建设项目投入 2,775,482.43
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 164,202,372.35
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州光云科技股份有限公司募集资金使用制度》（以下简称《募集资金使用制度》），对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金使用制度》，公司及全资子公司杭州旺店科技有限公司（以下简称“杭州旺店”）、全资子公司杭州其乐融融科技有限公司（以下简称“其乐融融”）已分别与保荐机构中国国际金融股份有限公司及中信银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限
公司滨江支行于 2020 年 4 月 28 日、2020 年 8 月 20 日签署了《募集资金三方
监管协议》/《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务。
2020 年 9 月 18 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的议案》。公司决定将首次公开发行股票的持续督导机构更换为招商证券股份有限公司。公司与招商证券签署了《关于承接持续督导保荐工作有关事宜之持续督导协议》，聘请招商证券继续履行原保荐机构未完成的持续督导工作。
根据《募集资金使用制度》，公司及全资子公司杭州旺店科技有限公司（以下简称“杭州旺店”）、全资子公司杭州其乐融融科技有限公司（以下简称“其乐融融”）已分别与招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有限公司滨江支行于
2020 年 9 月 29 日重新签署了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管
协议》明确了各方的权利和义务。
上述三方/四方监管协议与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
年末余额
开户行 账户类别 账号 备注
（元）
中国农业银行股份有限公 募 集 资 金
19045101040056866 84,274,017.39 用于研发中心建设项目
司杭州滨江支行 专户
募 集 资 金
中信银行杭州平海支行 8110801011601965243 58,897,710.68 用于光云系列产品优化升级项目
专户
募 集 资 金
杭州银行滨江支行 3301040160015685012 21,030,642.52 用于存储超募资金
专户
中国农业银行股份有限 募 集 资 金
19045101040059613 1.50 用于研发中心建设项目
公司杭州滨江支行 专户
中国农业银行股份有限 募 集 资 金
19045101040059605 用于研发中心建设项目
公司杭州滨江支行 专户
募 集 资 金
中信银行杭州平海支行 8110801012502039194 用于光云系列产品优化升级项目
专户
募 集 资 金
中信银行杭州平海支行 8110801012202039193 0.26 用于光云系列产品优化升级项目
专户
小计： 164,202,372.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2020 年 9 月 4 日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 7,892,623.06 元。公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项
发表了同意意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第 ZF10764号”《募集资金置换专项鉴证报告》。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 11 月 13 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 5 月 11 日、2020 年 6 月 1 日召开第二届董事会第八次会议、
第二届监事会第六次会议和 2019 年度股东大会，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行投资理财的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 3.7 亿元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了同意意见。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品未到期的金额为 20,000 万元。报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金现
金管理总金额 69,300 万元，已赎回 49,300 万元，获得收益 533.94 万元。具体
情况如下：
金额 期限 到期收益
序号 协议方 产品名称 产品类型 产品成立日 产品到期日 年化收益率 现状
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