证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-049
甬矽电子（宁波）股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票。
股份来源：甬矽电子（宁波）股份有限公司（含控股子公司，以下简称“甬矽
电子”“本公司”“公司”“上市公司”）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司 2024 年限制性股票激励
计划（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量为 331.20
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,841.24 万股的 0.81%。其
中首次授予 291.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,841.24
万股的 0.71%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 87.92%；预留授予
40.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额40,841.24万股的0.10%，
约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 12.08%。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动和发挥公司员工的工作积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南第4号》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划草案公告日，公司同时正在实施2023年限制性股票激励计划，2023年限制性股票激励计划简况如下：
公司于2023年4月21日公告了《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并于2023年5月23日由2022年年度股东大会审议通过了《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关议案。公司以2023年5月25日为授予日向符合授予条件的274名激励对象授予440.00万股第二类限制性股票。其中第一个归属期的部分激励对象已完成归属，已归属限制性股票数量合计75.24万股、作废处理的限制性股票数量合计67.26万股，其余各归属期尚在有效期。
本激励计划与公司正在实施的 2023 年限制性股票激励计划系基于企业不同发展阶段所制定的员工激励机制，各期激励计划相互独立，不存在关联关系。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，可在归属期内以授予价格分次获得公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为331.20万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额40,841.24万股的0.81%。其中首次授予291.20万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额40,841.24万股的0.71%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的87.92%；预留授予40.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额40,841.24万股的0.10%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的12.08%。
公司2022年年度股东大会审议通过的《2023年限制性股票激励计划（草案）》尚在实施中。2023年限制性股票激励计划中授予限制性股票440.00万股，其中尚未归属的限制性股票合计297.50万股。本次拟授予限制性股票331.20万股，2023年限制性股票激励计划和2024年限制性股票激励计划合计授予限制性股票771.20万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额40,841.24万股的1.89%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第4号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司实施本计划时在公司任职的部分董事、高级管理人员、核心技术人员及核心骨干员工。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划拟首次授予的激励对象共计59人，约占公司全部职工人数4793人（截至2023年12月31日）的1.23%，包括：
（1）公司董事、高级管理人员；
（2）公司核心技术人员；
（3）公司核心骨干员工。
本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括独立董事、监事，除实际控制人王顺波先生、合计持股5%以上的股东徐林华先生外，首次授予激励对象不包括其他单独或合计持股5%以上的股东，也不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女。
本激励计划的激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内于公司（含控股子公司）任职并签署劳动合同、聘用合同或劳务合同。
本激励计划首次授予激励对象中包含5名中国台湾籍员工，上述员工是公司对应岗位的关键人员，对公司的经营发展发挥重要作用。本次对中国台湾籍员工进行股权激励，将有助于带领公司向更长远的目标发展，符合公司的实际情况和发展需要，也有利于维护广大股东的长远利益。因此，本激励计划将中国台湾籍员工作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
本激励计划首次授予激励对象中包含实际控制人王顺波先生、合计持股5%以上的股东徐林华先生。王顺波先生担任公司董事长兼总经理，徐林华先生担任公司董事兼副总经理，两位均是公司的核心管理人才，在公司的总体战略规划、日常经营决策和业务拓展等方面起到了不可忽视的重要作用。两位丰富的行业经验和卓越的领导能力让公司始终站在市场发展的前沿，对公司的战略布局、经营管理具有重要积极影响。本激励计划将王顺波先生、徐林华先生作为激励对象符合公司的实际发展情况和发展需求，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
2、预留授予部分的激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
获授的限制 占授予限制性 占公司总股本的比
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 股票总数的比 例
（万股） 例
1 王顺波 中国 董事长、总经理 10.00 3.02% 0.02%
2 徐林华 中国 董事、副总经理 10.00 3.02% 0.02%
董事、副总经
3 徐玉鹏 中国 理、核心技术人 8.70 2.63% 0.02%
员
金良凯 中国 财务总监、副总
4 经理 6.60 1.99% 0.02%
李大林 中国 董事会秘书、副
5 总经理 7.30 2.20% 0.02%
6 钟磊 中国 核心技术人员 6.40 1.93% 0.02%
7 李利 中国 核心技术人员 3.20 0.97% 0.01%
核心骨干员工（52人） 239.00 72.16% 0.59%
首次授予合计（59人） 291.20 87.92% 0.71%
预留权益 40.00 12.08% 0.10%
总计 331.20 100.00% 0.81%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本激励计划涉及的首次授予激励对象不包括独立董事、监事，除实际控制人王顺波先生、合计持股5%以上的股东徐林华先生外，不包括其他单独或合计持股5%以上的股东，也不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
4、在限制性股票授予前，激励对象因离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对将因员工离职或员工主动放弃的限制性股票份额直接调减或在激励对象之间进行分配和调整或调整至预留授予，但调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的20.00%，调整后任何一名激励对象通
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