证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2024-035
甬矽电子（宁波）股份有限公司
关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 27 日召
开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于作废2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议
通过了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 4 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《甬矽电子（宁波）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-023），受公司其他独立董事的委托，独立董事蔡在法先生作为征集人就 2022 年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023 年 4 月 21 日至 2023 年 4 月 30 日，公司对本激励计划拟授予激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次
激励对象提出的任何异议。2023 年 5 月 5 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《甬矽电子（宁波）股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-027）。
（四）2023 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。次日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-030）。
（五）2023 年 5 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（六）2024 年 5 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》以及《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）及《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划的激励对象中，15 名激励对象已离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 15.00 万股不得归属，由公司作废处理。
除上述离职外，鉴于本激励计划第一个归属期公司层面业绩考核考核营业收入增长率为 9.82%，对应公司层面的归属比例为 60%，故作废 51.00 万股。
除上述情况外，鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划授予的激励对象中：16
名激励对象 2023 年个人层面绩效考核结果存在任意一次考核结果为 C 且无 C 以下
的情形，因此本期个人层面归属比例为 60%。上述 16 名激励对象其部分已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并由公司作废处理，共计 1.26 万股。
综上所述，本次作废处理的限制性股票数量合计为 67.26 万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废处理部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
上海君澜律师事务所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整、作废及归属已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因及调整后的授予价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整及作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。公司本次激励计划授予的限制性股票将进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
特此公告。
甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会
2024 年 5 月28 日
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